第一部分：单项选择题。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
1、证券市场按品种结构关系，可以分为（ ）。
A.股票市场、债券市场和基金市场 B.发行市场和流通市场
C.集中市场和场外市场 D.国内市场和国际市场
2、加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不超过（），加人3年内不超过（ ）。
A.30%；50% B.33%；50% C.35%；49% D.33%；49%
3、1999年11月4日，（ ）的通过，标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》 B.《巴塞尔协议》
C.《金融服务现代化法案》 D.《证券交易所法》
4、我国自（ ）年开始发行境外上市外资股（H股、N股等）。
A.1991 B.1992 C.1993 D.1994
5、股价的涨跌与公司的盈利的变化（ ）。
A.同时发生，变化幅度也相同 B.不同时发生，但变化幅度也相同
C.同时发生，但变化幅度相同 D.不同时发生，变化幅度也不相同
6、经济周期变动通过（ ）的环节影响股票价格。
A.经济周期变动-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-供求关系变化-股价变化
B.经济周期变动-投资者心理变化-公司利润增减-股息增减-供求关系变化-股价变化
C.经济周期变动-公司利润增减-投资者心理变化-股息增减-供求关系变化-股价变化
D.经济周期变动-供求关系变化-公司利润增减-股息增减-投资者心理变化-股价变化
7、持有股票可能产生经济利益损失的特性是（ ）。
A.收益性 B.流动性 C.风险性 D.参与性
8、用于弥补政府预算赤字的国债是（ ）。
A.赤字国债 B.建设国债 C.战争国债 D.特种国债
9、证券投资基金在美国被称为“（）”。
A.单位信托基金 B.证券投资信托基金
C.共同基金 D.信托基金
10、封闭式基金的存续期中止后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后的（），按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。
A.基金总资产 B.基金持有证券的市值
C.基金净资产 D.基金持有股票的市值
11、封闭式基金的交易方式是（ ）。
A.在证券交易所内转让 B.通过基金管理人申购或赎回
C.在银行买卖 D.通过基金托管人申购或赎回
12、LOF是（）的简称。
A.交易所交易基金 B.上市开放式基金
C.上证50ETF D.交易型开放式指数基金
13、上海证券交易所将ETF定名为（）。
A.交易所交易基金 B.上市开放式基金
C.上证50ETF D.交易型开放式指数基金
14、下列关于金融期权的交易双方的权利与义务的说法，正确的是（）。
A.期权的买方只有权利而没有义务，期权的卖方只有义务而没有权利
B.期权的买方只有义务而没有权利，期权的卖方只有权利而没有义务
C.期权的买方和卖方都同时有权利和义务
D.期权的买方和卖方的权利和义务是对称的
15、我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债的转换价格应以公布募集说明书前（）个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，（ ）。
A.30；并下浮一定幅度 B.30；并上浮一定幅度
C.20；并下浮一定幅度 D.20；并上浮一定幅度
16、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B.不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资
