题目30:证券发行市场,由()组成。
证券中介机构√
信托投资公司
证券投资者√
证券发行人√
题目31:关于外汇期货叙述正确的有()。
外汇期货交易由1312年芝加哥商业交易所(cME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出√
外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约√
外汇期货只能规避商业性汇率风险,不能规避金融性汇率风险
外汇期货主要用于规避外汇风险√
题目32:单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东,可以()。
向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人√
向股东会提出议案√
推选经理候选人
修改公司章程
题目33:关于亚洲债券市场的叙述正确的是()。
亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体、特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容√
亚洲债券市场的发展源于人们对1331年东南亚金融危机的反思√
亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财金合作机制讨论的一大热点问题√
亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场√
题目34:根据基础资产划分,常见的金融远期合约包括()。
债权类资产的远期合约√
股权类资产的远期合约√
远期利率协议√
远期汇率协议√
题目35:记账式国债的特点有()。
可以记名、挂失、以无券形式发行可以防止证券的遗失、被窃与伪造,安全性好√
上市后价格随行就市,具有一定的风险√
可上市转让,流通性好√
期限有长有短,但更适合中长期国债的发行
题目36:公司的公积金来源有()。
股票溢价发行时,超过股票面值的溢价部分√
依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金√
股东大会决议后提取的任意公积金√
公司经过若干年经营以后资产重估增值部分√
题目37:按照我国现行规定,发行人将证券卖给投资者,未向其提供招股说明书,属于()。
欺诈客户行为√
操纵市场
虚假陈述行为
内幕交易行为
题目38:属于200年新《证券法》对原《证券法》修改之处的是()。
取消了综合类和经纪类的分类管理体制√
明确提出了风险管理和内部控制制度√
允许证券分司开展证券的投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务√
增加了公司章程的要求√
题目39:我国有关法规规定基金收益分配原则是()。
基金收益分配后基金份额净值不能低于面值√
基金收益分配比例不得低于基金净收益的30%。基金收益分配采取现金方式,每年至少分配1次√
基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配√
基金投资亏损,或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值则不进行收益分配√
题目40:利通证券公司在2001年发生以下事项中,必须经证券监督管理机构批准的有()。
注册资本由1亿增资到2亿√
计划撤销其在上海的分公司√
一持股达3%的股东计划将其股份转让给现有股东之外的第三人√
计划收购另一证券公司在北京的分公司√