发行人、上市公司或者其他信息披露义务人√
证券公司、保荐人√
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人√
证券服务机构√
题目17：试点证券公司的各项创新活动接受（）的监管。
中国证监会的派出机构
证券交易所
中国证券业协会
中国证监会及派出机构√
题目18：我国企业债券的发展大致经历的阶段有（）。
1333~1335年是我国企业债券发行的整顿期√
从133年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期√
1324~132年是我国企业债券发行的萌芽期√
1321~1332年是我国企业债券发行的第一个高潮期√
题目19：下列说法中，正确的是（）。
承购包销又称私募发行
承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式√
招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式√
定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行√
题目20：股东大会的权力包括（）。
制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议√
修改公司章程√
对发行公司债券作出决议√
题目21：为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（）。
因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施√
因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所学点速记可以决定临时停市√
证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易√
涨跌停板规定√
题目22：证券市场监管的意义包括（）。
是发展和完善证券市场体系的需要√
是保障广大投资者权益的需要√
是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据√
是维护市场良好秩序的需要√
题目23：在恒生流通综合指数系列编制过程中，被视为策略性持有的股份有（）。
监事持有的股权，个别监事持有超过10%的股权
互控公司持有的股权，由1家香港上市公司所持有超过5%的股权√
策略性股东持有的股权，由1位或多位策略性股东单独或合并持有超过30%的股权√
董事持有的股权，个别董事持有超过5%的股权√
题目24：我国发行的普通国债的总体情况大致是（）。
规模越来越大√
市场创新日新月异√
期限趋于多元化√
发行方式趋于市场化√
题目25：契约型基金的当事人有（）。
托管人√
管理人√
证券公司
投资者√
题目26：规范类证券公司的申请条件包括（）等。
规范运作√
公司治理√
保证金独立存管√
摸清风险底数√
题目27：股息的分配可以采用（）。
现金的形式√
股票的形式√
债券或应付票据等负债的形式√
现金以外的其他财产的形式√
题目28：财政政策对股价的影响表现在（）。
通过调节税率影响企业利润和股息√
通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出刺激经济发展；或是通过增加财政盈余或降低赤字，减少财政支出，抑制经济增长，调整社会经济发展速度，改变企业生产的外部环境，进而影响企业利润水平和股票派发√ 国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求从而间接影响股价√
在公开市场上大量买卖证券，直接影响股价
题目29：债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。
市场利率下降，基金收益上升√
市场利率上升，基金收益下降√
市场利率上升，基金收益上升
市场利率下降，基金收益下降
