C.保荐人 D.上市公司
37. 申请发行新股的上市公司的盈利能力具有可持续性，符合下列哪些规定：（）。
A.最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据
B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖于控股股东、实际控制人的情形；现有主营业务或投资方向能够可持续发展，经营模式和投资计划稳健，主要产品或服务的市场前景良好，行业经营环境和市场需求不存在现实或可预见的重大不利变化
C.高级管理人员和核心技术人员稳定，最近24个月内未发生重大不利变化；公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化
D.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
38. 向原股东配股，除符合上市公司一般规定外，还应当符合下列哪些规定：（）。
A.拟配股数量不超过本次配股前股本总额的20%
B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C.采用《证券法》规定的代销方式发行
D.采用《证券法》规定的包销方式发行
39. 关于股东大会就发行证券事项的决议，下列说法正确的是：（ ）。
A.股东大会应当就本次发行证券的种类和数量、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排、定价方式或价格区间、募集资金用途、决议的有效期、对董事会办理本次发行具体事宜的授权、其他必须明确的事项进行逐项表决。
B.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。
C.向本公司特定的股东及其关联人发行证券的，股东大会就发行方案进行表决时，关联股东应当回避。
D.上市公司就发行证券事项召开股东大会，应当提供网络或者其他方式为股东参加股东大会提供便利。上市公司发行新股决议2年有效；决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。
40. 内核小组通常由8~15名专业人士组成，这些人员要保持（）；公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员。
A.稳定性 B.有效性
C.独立性 D.安全性
41. 下列关于股份转换与债券偿还的说法正确的是：（ ）。
A.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束5个月后，方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
B.可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于转股完成后的次日成为发行公司的股东。
C.上市公司应当在可转换公司债券期满后5个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。
D.分离交易的可转换公司债券的偿还事宜与可转换公司债券相同。
42. 可转换公司债券的发行规模由发行人根据其（ ）确定。
A.发行价格 B.公司负债
C.投资计划 D.财务状况
43. 可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体，下列说法正确的是：（）。
A.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权，一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权，从而获利。
B.由于发行人在可转换公司债券的赎回条款中规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价高于某一赎回启动价格（该赎回启动价要高于转股价格），发行人有权按一定金额予以赎回。
C.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的1张美式买权。
D.由于可转换公司债券中的回售条款规定，如果股票价格连续若干个交易日收盘价低于某一回售启动价格（该回售启动价要低于转股价格），债券持有人有权按一定金额回售给发行人，所以，回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权。
