A. 2008年4月23日 B. 1979年7月1
C. 2002年12月28 D. 2006年6月29
55. 公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）
A.10% B.20% C.30 D.50%
56.（ ）是指在加强政府、证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束、自我教育和自我管理
A. 公开原则 B. 公平原则
C. 公正原则 D. 监督与自律相结合的原则
57. 资本市场运行机制的正常运转、市场交易秩序的有效维持都离不开诚信的支撑和维系，（）是资本市场的本质要求
A. 诚信 B.贸易
C. 违规惩戒 D.规范
58. （ ），经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》（以下简称《管理办法》），设立证券投资者保护基金（以下简称“保护基金”）
A. 2005年6月30日 B. 2004年6月30日
C. 2003年4月20日 D. 2002年11月30日
59. 证券市场监管的手段，不包括（ ）
A. 法律手段 B. 经济手段
C. 行政手段 D. 武力手段
60.（ ）的核心是发行决定权的归属
A. 证券发行上市监管 B. 信息披露
C. 信息公开 D. 对交易市场的监管
二、不定向选择题（其中1~20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分）
1. 有价证券的流动性必须满足的条件（ ）
A.容易变现 B.变现的交易成本极小
C.本金保持相对稳定 D.变现的交易成本大
2. 证券市场两个最基本和最主要的品种是（ ）
A.股票 B.基金
C.债券 D.证券衍生品
3.对上市证券说法正确的有（ ）
A. 上市证券不允许在证券交易所内交易
B. 上市证券是经证券主管机关核准发行的
C. 上市证券允许在证券交易所内公开买卖的证券
D. 上市证券经证券交易所依法审核同意
4. 新中国资本市场从无到有，从小到大，从区域到全国，得到了迅速的发展。回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大致可以划分那（）个阶段。
A. 新中国资本市场的萌生
B. 全国性资本市场的形成和初步发展
C. 资本市场的对外海市的扩张
D. 资本市场的进一步规范和发展
5.“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括（ ）
A. 以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B. 建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C. 建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
D. 健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者的合法权益。
6.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年的过渡期对外开放的内容主要包括（ ）
A. 外国证券机构可以（不通过中方中介）直接从事B股交易。
B. 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C. 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%。
C. 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务，包括信用查询与分析，投资与有价证券研究与咨询，公开收购及公司重组等；对所有新批准的证券业务给予国民待遇，允许在国内设立分支机构。
7.关于证券业协会说法正确的是（ ）
A. 证券业协会是证券业的自律性组织
B. 证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C. 证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究
