C.最近三年内存在重大违法违规行为的
D.信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
122.承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，（ ）是确定承销价格的主要影响因素。
A.银行利率水平
B.承销商承销国债的中标成本
C.流通市场上可比国债的收益率水平
D.国债承销手续费收入、承销商所期望的资金回收速度
123.在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（ ）。
A.分销价格与结算价格的差价
B.发行期间向投资者收取的经手费
C.发行手续费
D.资金占用的利息收入
124.在《可转换债券管理暂行办法》中规定有资格发行可转换公司债券的发行主体有（ ）。
A.有限责任公司
B.独资企业
C.股份有限公司
D.重点国有企业
125.影响股票发行价格的因素主要有（ ）。
A.行业特点
B.经营业绩
C.投资者心理因素
D.净资产
126.全额预缴、比例配售方式包括（ ）阶段。
A.开立账户
B.申购
C.配号
D.冻结以及验资配售
127.（ ）是股票承销中的禁止行为。
A.不具备承销商主体资格
B.不正当招揽承销业务
C.不公开信息披露
D.内幕交易
128.证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处（ ）。
A.取消承销业务资格
B.没收非法所得
C.罚款
D.暂停承销业务资格
129.上市公司发行可转换债的盈利能力要求有（ ）。
A.最近3个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源稳定，不存在严重依赖控股股东及实际控股人的情况
C.公司重要资产及核心技术取得合法
D.最近24个月没有出现公开发行证券后当年营业利润比去年降低50%以上的情形130.发行可转换债的法人治理结构包括（ ）。
A.公司章程合法有效
B.内部控制健全
C.最近12个月不存在对外违规提供担保行为
D.上市公司的董事、监事、独立董事任职符合规定
三、判断题（本大题共70小题，每小题O.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B）
131.投资银行业的真正发展是在20世纪50年代前后。（ ）
132.国债承销团成员的资格有效期为5年，期满后，成员资格依照相关规定再次审核。（ ）
133.我国目前遵循的是法定资本制的原则。（ ）
134.主承销商在为动用自由资金的情况下，通过行使超额配售权，可以平衡市场对改制股票的供求，起到稳定市场价的作用。（ ）
135.若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不使用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下做适当的求购，在申报时做口头说明即可。（ ）
136.上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。（ ）
137.中国证监会自受理申请文件到做出决定的期限为3个月，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间也可以及时在内。（ ）
138.公司债券的赎回是指债券持有人可以按照事先约定的条件和价格，将所持有债券卖给发行人。（ ）
139.企业财务公司可以发行金融债券具备的条件之一就是资本充足率不低于10%。（ ）
140.如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，则投资者就不会倾向于在二级市场上购买国债。（ ）
141.财务顾问应当自持续督导工作结束后15个工作日内向中国证监会、证券交易所“上市总结报告书”。（ ）
142.上市公司重大购买、出售、置换行为完成后3个月内，应当按照有关要求，向中国证监会报送规范运作情况的报告。（ ）
