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2010年证券从业资格考试《证券投资基金》预测真题练习(第八章)

www.zige365.com 2010-4-12 13:43:06 点击:发送给好友 和学友门交流一下 收藏到我的会员中心

  16.公募发行必须请证券经纪商或承销集团销售基金。
  [答]  非
  17.代销是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入,再根据订好的发行价格向投资者出售,若发行期过后,证券机构未能全部推销出去,余下的基金也只能自己持有。
  [答]  非
  18.在包销方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担任何责任。
  [答]  非
  19.采用包销方式的无须请证券机构推销,由投资人直接到基金公司赎买,因不经过中间环节,无销售费用的支出。
  [答]  是
  20.证券投资基金的发行价格是指投资者购买基金证券的单价。
  [答]  是
  21.封闭式基金的发行价格包括基金的销售费用。
  [答]  非 

22.封闭式基金每基金单位的面值是1.01元
  [答]  非
  23.每份封闭式基金单位的价格是1元。
  [答]  非
  24.封闭式基金的发行价格等于基金面值和发行费用之和。
  [答]  非
  25.我国不允许基金折价发行。
  [答]  是
  26.目前我国大多数基金按溢价发行。
  [答]  非
  27.上网定价发行的手续费由上交所、深交所按实际认购基金成交金融的3%提取。
  [答]  非
  28.中签认购部分的发行费用在扣除基金发行中的会计事务所审计费、律师见证费、发行公告费、材料制作费、上网发行费等费用后的余额归基金所有,计入基金资产。
  [答]  是
  29.基金销售费用的比例是固定的。
  [答]  是
  30.我国封闭式基金的存续期一般为15年。
  [答]  是
  31.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,封闭式基金的存续期不得少于15年,最低募集数额不得少于2亿元。
  [答]  非
  32.未经基金托管人的同意,封闭式基金可以扩募或续期,但须经中国证监会批准。
  [答]  非
  33.未经基金持有人大会批准,封闭式基金不得扩募或者续期。
  [答]  是
  34.基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为,方可申请基金扩募或续期。
  [答]  是
  35.年收益率等于或少于全国平均水平的封闭式基金,不得扩募或续期。
  [答]  是
  36.开放式基金成立后的存续期内,如果有效持有人数连续20个工作日达不到100人,基金管理人应向中国证监会备案。
  [答]  是
  37.开放式基金成立后的存续内,如果连续20个工作日内最低基金资产净额低于1亿元,基金管理人应向中国证监会备案。
  [答]  非
  38.开放式基金成立初期,可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受申购,不办理赎回,但该期限最长不得超过2个月。
  [答]  非
  39.开放式基金可在基金契约和招募说明书中载明预期的基金规模,在达到预期的基金规模后,可不再接受申购申请。
  [答]  是
  40.只要基金持有人大会决议通过,中国证监会批准,封闭式基金便可转为开放式基金。
  [答]  是
  41.基金持有人大会决议终止基金,则基金将终止
  [答]  是
  42.自基金终止之日起7个工作日内成立清算小组
  [答]  非
  43.基金清算帐册及有关资料由基金托管人保存15年以上。
  [答]  非
  44.清算费用由清算小组从基金资产中扣除。
  [答]  是

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