15.我国规定，开放式基金符合下列（ ）条件的，方可成立。
A.已向中国证监会注册登记
B.募集期限已满3个月
C.募集期限内，净销售额超过2亿元
D.募集期限内，最低认购户数达到100人
[答] C D
16.开放式基金成立后的存续内，出现下列（ ）情况，基金管理人应向中国证监会备案。
A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B.连续20个工作日最低基金资 产净额低于5000万元
C.有效持有人数连续30个工作日达不到100人
D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元
[答] A B
17.我国目前有关证券投资基金发行与销售的规章主要有（ ）。
A.《证券投资基金管理暂行办法》
B.《投资基金法》
C.《开放式证券投资管理暂行办法》
D.《证券法》
[答] A C
18.有下列（ ）情形之一的，经中国证监会批准，封闭式基金可以转为开放式基金。
A.基金管理人申请
B.基金持有人大会决议通过
C.出现基金契约或基金章程规定的情形
D.基金托管人申请
[答] B C
19.基金终止的情形有（ ）。
A.封闭式基金存续满未续期的
B.基金持有人在会决定终止
C.原基金托管人、管理人职责终止，没有新基金管理人，基金托管人承接的
D.基金合同或基金章程规定的其它情形
[答] A B C D
20.下列是清算小组的成员的是（ ）。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金持有人
D.基金发起人
[答] A B D
21.基金的清算程序是（ ）。
A.基金清算小组接管基金资产
B.确认和清理基金资产
C.对基金资产进行估价
D.对基金资产进行分配
[答] A B C D
（三） 判断题
1.托管协议的有效期自其生效之日起至基金契约终止之日。
[答] 是
2.基金发起人认购的基金单位，自基金成立之日起至少一年内不得赎回或转让。
[答] 是
3.基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的90％。
[答] 非
4.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度结束后的60日内公布。
[答] 非
5.披露基金信息的年度报告应该在基金会计年度前6个月结束后的60日公布。
[答] 是
6.基金投资组合报告应该在下一季度开始后的30个工作日内公告。
[答] 非
7.基金管理公司应该在每周五公告上周结束时的资产净值。
[答] 非
8.基金管理人公告托管人的变更属于定期报告。
[答] 非
9.我国规定， 封闭式基金的发行可以采用私募的形式。
[答] 非
10.发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过发行认购证的方式来适当分配基金份额。
[答] 非
11.在基金发行前，基金管理公司必须向证券机管机关提出申请，获得批准后才可以发行。未经批准，禁止发行基金。
[答] 是
12.公募发行指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。
[答] 是
13.私募发行指基金发起人向少数特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。
[答] 是
14.自行发行批基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资者销售基金，私募基金多采用自行发行方式。
[答] 是
15.代理发行指基金发起人通过证券承销商发行基金。
[答] 是
