41、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。

A发行公司网站               
B 交易所网站
C 中国证监会网站             
D 中国证券业协会网站

42、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。

A 100人        
B 200人         
C 300人          
D 500人

43、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。

A 税后利润的50%            
B 税后利润的20%
C 可分配利润的50%          
D可分配利润的20%

44、向不特定对象公开募集股份应当符合最近（）个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

A 3，6%        
B 2，5%        
C 2，6%        
D 3，5%

45、非公开发行股票，如发行对象均属于（）的，则可以由上市公司自行销售。

A 原前10名股东             
B 原前15名股东
C 原前20名股东              
D 原前50名股东

46、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。

A提交发行申请文件前的尽职调查
B发审会前重大事项的调查
C发审会后重大事项的调查
D上市前重大事项的调查

47、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（）。表决投票时同意票数达到（）票为通过。

A特别程序，5                   
B一般程序，3
C 一般程序，5                   
D特别程序，3

48、定价增发、摇号抽签操作过程中，（）日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻。

A T+1           
B T+2         
C T+3          
D T+4

49、 发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有持续性，并最近（）个会计年度连续盈利。

A2            
B3            
C4             
D5

50、转股价格应（）。

A不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价
B不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
C不高于前一个交易日的均价
D不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价

51、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。

A发行结束至少已满6个月         
B发行结束至少已满1年
C发行结束至少已满3个月         
D发行结束至少已满1个月

52、回售条款相当于债券持有人（）。

A无条件出售给发行人的1张美式卖权
B无条件向发行人购买的一张美式买权
C 无条件出售给发行人的一张美式买权
D无条件向发行人购买的一张美式卖权

53、可转换公司债券流通面值少于（）万元时，在上市公司发布相关公告（）个交易日后停止其可转换公司债券的交易。

A 3000，3          
B 5000，3         
C 3000，5         
D 5000，5

54、通常情况下，（），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

A赎回期限越短、转换比例越低、赎回价格越小
B赎回期限越长、转换比例越高、赎回价格越小
C赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越大
D赎回期限越长、转换比例越低、赎回价格越小

55、发行金融债券的承销人应为金融机构，且注册资本不低于（）亿元人民币。

A 1               
B 2           
C 3              
D 5

56、债券的承销可采取包销和代销方式。承销或自行组织的销售，销售期最初不得超过（）日。

A 90              
B 50          
C 30             
D 20

57、以下属于外部信用增级的是（）。

A超额抵押      
B备用信用证      
C资产支持证券分层结构   
D现金抵押账户

58、在中国境内申请发行人民币债券的国际开发机构应向（）等窗口单位递交债券发行申请。

A 财政部         
B中国人民银行     
C国家发改委      
D中国证监会

59、城市商业银行从事短期融资券承销业务，各项风险监控指标除符合有关监管部门的规定以外，资本充足率不低于（）。

A 8%            
B 9%            
C 10%             
D 12%

60、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，拟发行的股本总额超过（）亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达（）以上。

A 5，20%     
B 5，15%       
C 4，20%         
D 4，15%