4、 获取证券从业资格证书后超过12个月而未在证券专业岗位上就职,资格证书自动失效。
5、 公司应当自作出减少注册资本决议之日起15日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自第一次公告之日起90日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
6、 公开发行股票，必须依照公司法规定的条件，报经公司所在地省级人民政府或公司所在行业的中央主管部门核准。
7、 为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后30日内，不得买卖该种股票。
8、 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废超过该资产的10%属于内募信息。
9、 收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的50%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。
10、 公司上市超过3个完整会计年度的，最近3个完整会计年度的净资产收益率平均在10%以上；上市不满3个完整会计年度的，按上市后所经历的完整会计年度平均计算；上述指标计算期内任何一年的净资产收益率不得低于9%的才能配股。
六、简答题：本大题共3个小题 ，每小题5分，共15分。
1、 证券交易所的职能有哪些？
2、 影响债券价格的主要因素有哪些？
3、 哪些行为属于操纵市场行为？
七、计算题:本大题共5个小题,共20分(第一小题5分,第二题3分,其余各小题每题4分。
保留小数两位)。
1、 债券A的期限为5年,面值为1000元,年息为80元,当其现行售价为1000元时,求其到期收益率为多少？若其价格分别提高到1100元和下跌至900元,其收益率又为多少？
2、 去年某公司支付每股股利为1.80元,预计在未来日子里该公司股票的股利按每年5%的速度增长,假定必要收益率是11%,当今股票价格是40元,问是否应购买该股票？
3、某上市公司1998年利润总额为6800万元,年末股本总数为13000万股,所得税率为33%,上年滚存利润为7100万元。按规定提取10%法定盈余公积金、5%法定公益金、10%任意盈余公积金后,拟采用派发现金红利方式进行分配。请分别计算以下指标: (1)每股收益(摊薄) (2)提取法定盈余公积金 (3)提取法定公益金
(4)提取任意盈余公积金 (5)每股最多可派发的现金红利额(含税)
4、 某上市公司发行在外的普通股为5000万股,若该公司股票在上交所挂牌上市,其股权登记日为七月十六日(星期五),这天的收盘价为12.80元,送配方案为:十送三配七,配股价为3.50元/股,问:
(1) 发行人以外的任何投资者直接或者间接持有该公司发行在外普通股达到多少股时,应向该公司所有股票持有人发出收购要约？
(2) 红股于哪一日可开始交易？
(3) 股票除权价为多少元？
(4) 又若该公司股票在深交所挂牌上市,其除权登记日为九月十日(星期二),这天的收盘价为12.80元,送配方案为:十送五配三,配股价为7.50元/股,且每十股派发红利1.20元,则其除权价为多少元？红股于哪一日可开始交易？
5、 某交易所采取样本指数,基期为6月30日,基期股价指数为100,有4只采样股,8月1日去掉一只采样股(乙),增加1只采样股(戊),请根据下表计算8月1日的新基准股票市价总值、股价指数和8月2日的股价指数。
6月30日 8月1日 8月2日
收盘价(元) 上市股票数(万股) 收盘价(元) 上市股票数(万股) 收盘价(元) 上市股票数(万股)
甲 8.8 1500 9.2 1500 9.6 1500
乙 3.6 1000 3.8 1000 3.8 1500
丙 10.5 3000 10.9 3000 11.0 3000
丁 12.7 1000 13.5 1000 13.8 1000
戊 15.1 1000 15.8 1000 |
