11、 按债券形态分类，债券可分为____。
A、实物债券 B、凭证式债券 C、记帐式债券 D、信用债券
12、 公开披露基金信息时不得有下列行为______。
A、在每个基金会计年度结束后90日内编制完成年度报告
B、就基金业绩进行预测
C、诋毁同行
D、承诺最低收益
13、 证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,______。
A、责令改正 B、处以成交金款5%以上20%以下罚款
C、处以5万元以上20万元以下罚款 D、处以3万元以上10万元以下罚款
14、 承销方式有____。
A、包销 B、经销 C、自销 D、代销
15、 证券经纪业务的特点有____。
A、对象的广泛性 B、经纪业务的中介性
C、客户指令的权威性 D、客户资料的保密性
16、 不能开户的人员有____。
A、证券交易所的管理人员
B、证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C、未满18岁者
D、国家公务员
17、 被认定为市场禁入者,______。
A、可以担任上市公司的高级管理人员 B、所在机构应当予以解聘
C、永久性不得从事任何证券业务 D、三到十年内不得从事任何证券业务
18、 公司经营管理能力分析____。
A、管理人员素质及能力分析 B、企业经营效率分析
C、内部调控机构的效率分析 D、人事管理的效率评估
19、 超前性指标有____。
A、失业率 B、货币供应量 C、股票价格指数 D、国民生产总值
20、 宏观经济分析的主要方法有____。
A、 经济指标分析 B、计量经济模型 C、概率预测 D、市场分析
三、 填空题：本大题共10个小题，每小题1分，共10分。请把题中缺少的文字填在横线上。
1、 证券按其本身能否使持券人或第三者获取一定的收入，可分为___证券和___证券。
2、 证券市场证券价格的实质是___的分割，是___的市场表现，与市场利率的关系密切。
3、 国有企业改建为股份有限公司的,发起人可以少于___人，但应当采取___设立方式。
4、 股份有限公司的____是指导公司运行的依据，它的起草工作应由筹建该公司的____担任，并且须由公司的____通过才能生效。
5、 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以____为面值，向____发行的债券 |
