(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。

　　(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。

　　(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。

　　(4)交易所要求提交的其他文件。

　　【例1·多选题】证券公司申请融资融券业务，应具备以下条件(　)。

　　A.经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

　　B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

　　D.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

　　[答疑编号911070101]

　　【答案】ABCD

　　【例2·判断题】融资融券业务是指在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。

　　[答疑编号911070102]

　　【答案】正确