三大基本要求：1 诚实，正直，公平 2 谨慎认真的态度，从道德标准出发进行分析 3 努力保持自己的职业水平

　　三大原则：1 公平对待已有客户和潜在客户 2 独立性和客观性 3 信托责任

　　执业行为操作规则：1 做出建议和操作时要适宜性 2 合理的分析和表述 3 信息披露 4 保存客户机密

　　执业纪律：1 禁止不正确表述 2 利益冲突的披露 3 客户交易的优先权 4 禁止自行对客户账记作主交易 5 禁止利用非公开信息 6 禁止剽窃