2011年中国证券业协会：《上市公司治理准则》
《上市公司治理准则》是中国证监会、国家经贸委为推动上市公司建立和完善现代企业制度，规范上市公司运作，促进我国证券市场健康发展，根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规确定的基本原则，并参照国外公司治理实践中普遍认同的标准而制订，于2002年1月9日发布并实施的。这是我国第一个由国家管理部门制定的明确针对公司治理的法规性文件。它的出台，为规范我国上市公司治理结构，提升上市公司质量，促进资本市场透明和有序健康发展具有重要意义。
《上市公司治理准则》共8章内容，分别是股东与股东大会、控股股东与上市公司、董事与董事会、监事与监事会、绩效评价与激励约束机制、利益相关者、信息披露与透明度、附则。学习《上市公司治理准则》的目的是使证券从业人员进一步熟悉、掌握、理解《上市公司治理准则》，了解上市公司建立和完善现代企业制度，规范运作的内容和规定，促进我国证券市场健康发展；学习要求是掌握、熟悉《上市公司治理准则》有关我国上市公司治理的基本原则、投资者权利保护的实现方式，以及上市公司董事、监事、经理等高级管理人员所应当遵循的基本的行为准则和职业道德等内容。
第一章 股东与股东大会
掌握上市公司股东的权利与义务；掌握股东有权要求公司依法提起要求赔偿的诉讼的情形；了解上市公司应在公司章程中对股东大会事项的规定；掌握关于扩大股东参与股东大会的比例的要求；掌握股东在股东大会上投票的相关规定；了解机构投资者应在公司董事选任、经营者激励与监督、重大事项决策等方面发挥的作用。掌握上市公司与关联人之间的关联交易及其联系；了解上市公司应采取有效措施防止关联人以垄断采购和销售业务渠道等方式干预公司的经营，损害公司利益的规定；掌握上市公司应采取有效措施防止股东及其关联方以各种形式占用或转移公司的资金、资产及其他资源，上市公司不得为股东及其关联方提供担保的规定。
第二章 控股股东与上市公司
掌握控股股东对拟上市公司改制重组时应遵循的原则；掌握控股股东对拟上市公司改制重组时分离的规定；掌握控股股东应支持上市公司深化劳动、人事、分配制度改革，转换经营管理机制；掌握控股股东对上市公司及其他股东负有诚信义务的具体规定；掌握控股股东为上市公司主业服务的存续企业或机构可以按照专业化、市场化的原则改组为专业化公司，并根据商业原则与上市公司签订有关协议的规定；掌握控股股东对上市公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序的规定；掌握上市公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出的规定；掌握上市公司人员应独立于控股股东的规定；掌握控股股东投入上市公司的资产应独立完整、权属清晰的规定；掌握控股股东应尊重公司财务的独立性，不得干预公司的财务、会计活动的规定；了解上市公司的董事会、监事会及其他内部机构应独立运作的规定；了解上市公司业务应完全独立于控股股东的规定。
第三章 董事与董事会
掌握上市公司应在公司章程中规定规范、透明的董事选聘程序，保证董事选聘公开、公平、公正、独立的规定；掌握上市公司应在股东大会召开前披露董事候选人的详细资料，保证股东在投票时对候选人有足够的了解的规定；了解董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责的规定；掌握在董事的选举过程中，应充分反映中小股东的意见的规定；了解上市公司应和董事签订聘任合同，明确公司和董事之间的权利义务、董事的任期、董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故提前解除合同的补偿等内容的规定；掌握董事对公司、股东和社会公众的义务；掌握董事会的人数及人员构成应符合有关法律、法规的要求，确保董事会能够进行富有成效的讨论，作出科学、迅速和谨慎的决策的规定；掌握董事会向股东大会负责的规定；掌握董事会应定期召开会议，并根据需要及时召开临时会议的规定；掌握上市公司董事会会议应严格按照规定的程序进行的规定。
掌握董事会会议记录应完整、真实。董事会秘书对会议所议事项要认真组织记录和整理的规定；掌握董事会授权董事长在董事会闭会期间行使董事会部分职权的，上市公司应在公司章程中明确规定授权原则和授权内容，授权内容应当明确、具体的规定；掌握上市公司应按照有关规定建立独立董事制度的规定；掌握独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务的规定；了解独立董事的任职条件、选举更换程序、职责等，应符合有关规定；掌握上市公司董事会设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会的规定；掌握战略委员会的主要职责；掌握审计委员会的主要职责；掌握提名委员会的主要职责；掌握薪酬与考核委员会的主要职责；了解各专门委员会可以聘请中介机构提供专业意见，有关费用由公司承担的规定；掌握各专门委员会对董事会负责，各专门委员会的提案应提交董事会审查决定的规定。
第四章 监事与监事会
掌握监事会的基本职责；掌握监事有了解公司经营情况的权利，并承担相应的保密义务的规定；掌握上市公司应保障监事的知情权的规定；了解 监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果的作用；掌握监事应具有法律、会计等方面的专业知识或工作经验的规定；掌握上市公司应在公司章程中规定规范的监事会议事规则的规定。掌握监事会应定期召开会议，并根据需要及时召开临时会议的规定；了解监事会可要求公司董事、经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会议，回答所关注的问题的规定；掌握监事会会议应有记录，出席会议的监事和记录人应当在会议记录上签字的规定。
