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第 4 章《期货公司管理办法》有关数字规定

　　一、向监管机构报告的有关数字规定

　　期货公司股东发生所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行等情形时，期货公司及其相关股东应当在__5日__内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。(36)

　　期货公司实际控制人发生(一)涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施;(二)变更名称;(三)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(四)被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产等情形时，期货公司及其实际控制人应当在__5日__内向期货公司住所地的证监会派出机构提交书面报告。(36)

　　期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起_ 5个工作日___内报住所地的中国证监会派出机构。(52)

　　期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起__3日__内向其住所地的中国证监会派出机构备案。(79)

　　发生(一)变更名称、公司章程;(二)发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更;(三)作出终止业务等重大决议;(四)任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更;(五)被有权机关立案调查或者采取强制措施等事项时，期货公司应当在__5个工作日__内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。(80)

　　注：第十四条 期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：

　　单个股东的持股比例增加到5%以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上;(二)持有5%以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权。(14)

　　期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起__5个工作日__内向其住所地的中国证监会派出机构报告。(81)

　　二、期货公司设立资格的有关数字规定

　　申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：在近__3年__内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。在近__3年_内作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为。 其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被采取证券、期货市场禁入措施的，禁入期限届满已逾__2年__。(7)

　　其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员被撤销证券、期货高级管理人员任职资格或者从业人员资格的，自被撤销之日起已逾__2年__。

　　期货公司在证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当在近__2年__内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件(21)

　　期货公司申请设立营业部，申请日前__3个月__应符合期货公司风险监管指标标准。(23)

　　期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的证监会派出机构提交申请日前__3个__月末的风险监管报表。(24)

　　申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员应不少于__15人__。具备任职资格的高级管理人员应不少于_3人___。

　　实收资本和净资产均不低于人民币_3000万元___，持续经营__2个__以上完整的会计年度，在最近_2个___会计年度内至少1 个会计年度盈利。 (2)实收资本和净资产均不低于人民币__3000万元__

　　申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备下列条件：