导语及核心内容：2014年造价师考试时间：2014年10月18、19日。请尽快学习2014造价师理论和相关法规：工程项目管理.
第一节 工程项目管理概述
一、工程项目的组成和分类
（一） 工程项目的组成
1、 单项工程：指在一个工程项目中，具有独立的设计文件，竣工后可以独立发挥生产能力或效益的一组配套齐全的工程项目。
2、 单位（子单位）工程：具有独立施工条件并能形成独立使用功能的建筑物及构筑物。
3、 分部（子分部）工程：应按专业性质、建筑部位确定
4、 分项工程：一般按主要工程、材料、施工工艺、设备类别等划分
（二） 工程项目的分类
1、 按建设性质划分
2、 按投资作用划分：生产性工程项目和非生产性工程项目
3、 按项目规模划分
基本建设项目分大型、中型、小型三种；更新改造项目分限额以上和限额以下。划分原则如下：
（1）按批准的可行性研究报告（初步设计）所确定的总设计能力或投资总额的大小，依据国家分布的《基本建设项目大中小型划分标准》进行分类。
（2）凡生产单一产品的项目，一般以产品的设计生产能力划分；生产多种产品的项目，一般按其主要产品的设计生产能力划分；产品分类较多，不易分清主次、难以按产品的设计能力划分时，可按投资总额划分。
（3）按投资额划分的基本建设项目，属于生产性工程项目中的能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达到5000万元以上为大、中型项目；其他部门和非工业项目，投资额达到3000万元以上为大、中型项目。
4、 按项目的效益和市场需要划分：竞争性项目、基础性项目和公益性项目
5、 按项目的投资来源划分：政府投资项目和非政府投资项目
（1）政府投资项目：
按照盈利性不同，政府投资项目又分为经营性政府投资项目和非经营性政府投资项目。经营性政府投资项目应实行项目法人责任制，非经营性政府投资项目（如学校、医院及各行政、司法大楼）应推行“代建制”。
（2）非政府投资项目：一般均实行项目法人责任制。
二、工程项目建设程序
（一）工程项目建设程序的含义和内容
工程项目建设是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。
以世界银行贷款项目为例，其建设周期包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评价六个阶段。
（二）工程项目投资决策阶段的工作内容
1、编报项目建议书（初步设想、初步分析、投资估算及还贷方案的设想、效益初步估计等）
2、编报可行性研究报告(必要性研究、技术可行性研究、经济合理性研究）
3、项目投资决策审批制度
（1）政府投资项目实行审批制
1）对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计和概算（四审）。特殊情况还要审批开工报告（五审）。
2）对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。
3）政府投资项目一般都要经过符合资质要求的咨询中介机构的评估论证，特别重大的项目还应实行专家评议制度、国家将逐步实行政府投资项目公示制度。
（2）非政府投资项目实行核准制或登记备案制
1）核准制。企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。
2）备案制。目录以外的企业投资项目，实行备案制。由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。
（三）工程项目建设实施阶段的工作内容
1、工程设计：初步设计和施工图设计
（1）初步设计：编制项目总概算。如果项目总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标有变更时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。
（2）施工图设计：建设单位应当将施工图报送建设行政主管部门进行施工图审查。报送时应同时提供以下资料：
1）批准的立项文件或初步设计批准文件
2）主要的初步设计文件
3）工程勘察成果报告
4）结构计算书及计算软件名称。
2、建设准备
（1）办理工程质量监督和施工许可手续
1）工程质量监督手续的办理。建设单位在办理施工许可证之前应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。办理质量监督注册时需提供下列资料：
Ø 施工图设计文件审查报告和批准书
Ø 中标通知书和施工、监理合同
Ø 建设单位、施工单位和监理单位工程项目的负责人和机构组成
Ø 施工组织设计和监理规划（监理实施细则）
Ø 其他需要的文件资料
2）施工许可证的办理。建设单位应在工程开工前向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。
3、施工安装
4、生产准备
5、竣工验收
（四）项目后评价
三、工程项目管理的类型、任务及相关制度
（一）工程项目管理的类型和任务
（二）工程项目管理的相关制度
1、建设项目法人责任制
项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。
（1）项目法人的设立。
Ø 项目建议书被批准后——成立项目法人筹备组，筹建项目法人
Ø 申请可行性研究报告时——提交项目法人组建方案
Ø 可行性研究报告被批准后——正式成立项目法人
由原有企业负责建设的大、中型基建项目，需新设立子公司的，要重新设立项目法人；只设立分公司或分厂的，原企业法人即是项目法人。
（2）项目董事会的职权（主要是决策）【区分项目董事会和项目部经理职权】
负责筹措建设资金；审核、上报项目初步设计和概算文件；审核、上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；
（3）项目总经理的职权（主要是执行）
编制并组织实施项目年底投资计划；负责组织项目试生产和单项工程预验收；组织项目后评价，提出项目后评价报告。。。。。。。
2、
建设工程监理制
第二节 工程项目管理的组织
一、工程项目承包发包模式【考核特点】区分模式
（一）传统承包发包模式
1、总分包模式（根据左图合同结构理解）特点：
（1）有利于项目的组织管理
（2）有利于控制工程造价
（3）有利于控制工程质量
（4）有利于缩短建设工期（将设计和施工发包给一总分单位，
由一个单位进行统筹）
（5）对业主而言，选择总承包商的范围小，一般合同金额较高
（6）对总承包商而言，责任重、风险大，需要具有较高的管理水平和丰富的实践经验。
2、平行承包模式：特点
（1）
有利于业主择优选择承包商
（2）有利于控制工程质量（他人控制）
（3）有利于缩短工期
（4）组织管理和协调工作量大
（5）工程造价控制难度大
（6）相对于总承包模式而言，平行承包模式不利于发挥那些技术
水平高、综合管理能力强的承包商的综合优势。
3、联合体承包模式
4、合作体承包模式
（二）新型承包发包模式
1、EPC承包模式：（设计—采购—施工）交要匙模式特点
（1）业主的组织协调工作量少，但合同管理难度大。
（2）有利于控制工程造价
（3）有利于缩短建设工期
（4）对业主而言，选择总承包商的范围小，一般合同金额较高
（5）对总承包商而言，责任重、风险大，需要较高的管理水平和丰富的实践经验。
2、CM承包模式（边设计、边施工的模式）业主委托一家CM单位承担项目管理工作
（1）采用快速路径法施工
（2）CM单位有代理型和非代理型两种。代理型的CM单位不负责工程分包的发包，与分包商的合同由业主直接签订。而非代理型的CM单位直接与分包商签订分包合同。
（3）CM合同采用成本加酬金方式。
由于代理型合同是业主与分包商直接签订，所以采用简单的成本加酬金合同形式。
非代理型合同则是采用保证最大工程费用加酬金的合同形式。
（4）CM承包模式特别适用于那些实施周期长，工期要求紧迫的大型复杂建设工程。
3、Partnering模式（合作伙伴模式）
（1）出于自愿
（2）高层管理参与
（3）Partnering协议不是法律意义上的合同
（4）信息的开放性
值得指出的是，Partnering模工不是一种独立存在的模式，它通常要与工程项目其他组织模式中的某一种结合使用。
二、工程项目管理组织机构形式
（一）直线制：结构简单、权力集中、易于统一指挥、职责分明、决策迅速。要求领导者是“全能式”人才。无法实现管理工作专业化，不利于项目管理水平的提高。
（二）职能制：各级领导不直接指挥下级，而是指挥职能部门。强调管理业务的专门化，减轻领导者的负担。没有处理好管理层次和管理部门的关系，形成多头领导，容易造成职责不清。
（三）直线职能制：职能部门只作为本层次领导的参谋，不直接指挥下级。优点是集中领导、职责清楚，有利于提高管理效率。但各职能部门之间的横向联系差，信息传递路线长，职能部门与指挥部门之间容易产生矛盾。
（四）矩阵制：能根据工程任务的实际情况灵活地组建与之相适合的管理机构，具有较大的机动性和灵活性。实现了集权与分权的最优结合，有利调动各类人员的工作性，但矩阵制组织机构经常变动，稳定型差，每一个成员都受项目经理和职能部门双重领导。
【归类】
易于统一指挥的特点——直线制、直线职能制
有多头领导——职能制、矩阵制
有制于管理专业化——职能制、直接职能制
第三节 工程项目的计划与控制
一、工程项目计划体系
（一）建设单位的计划体系
建设单位编制的计划体系包括：工程项目前期工作计划、工程项目建设总进度计划、工程项目年度计划
1、工程项目前期工作计划
2、工程项目建设总进度计划
是指对工程项目从开始建设（设计、施工准备）至竣工投产全过程的统一部署。其主要目的是安排各单项工程、单位工程的建设进度，合理分配年度投资，组织各方面的协作，保证初步设计所确定的各项建设任务的完成。
表格部门：包括工程项目一览表、工程项目总进度计划、投资计划年度分配表、工程项目进度平衡表。
3、工程项目年度计划
工程项目年度计划是依据工程项目建设总进度计划和批准的设计文件进行编制的。
表格部门：包括年度计划项目表、年度竣工投产交付使用计划表、年度建设资金平衡表、年度设备平衡表。
（二）承包单位的计划体系
承包单位的计划体系包括投标之前编制的项目管理规划大纲和签订合同之后编制的项目管理实施规划。
1、项目管理规划大纲是指由企业管理层在投标之前编制的，旨在作为投标依据、满足招标文件要求及签订合同要求的文件。
2、项目管理实施规划是在开工之前由施工项目经理主持编制的，指在指导施工项目实施阶段管理的文件。
二、工程项目目标控制的类型和内容
（一）目标控制的类型
1、主动控制
主动控制是一种前馈控制，又是一种事前控制，它必须在事情发生之前采取控制措施。
2、被动控制（偏差出现后）
被动控制是一种反馈控制。被动控制可以采取以下措施：
（1）应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异常情况，及时采取纠偏措施。
（2）明确项目管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进行处理。
（3）建立有效的信息反馈系统，及时反馈偏离计划目标值的情况，以便及时采用措施予以纠正。
（二）工程项目目标控制的内容
三、工程项目目标控制的措施和方法
（一)工程项目目标控制的措施【区分措施类型】
1、组织措施（与人有关）
2、技术措施（技术方案）
3、经济措施
4、合同措施（与合同结构、条款有关）做好防止和处理索赔的工作等
（二)工程项目目标控制的方法
1、网络计划法
2、S曲线法
3、香蕉曲线法
4、排列图法：又叫主次因素分析图或帕累特图，是用来寻找影响工程质量主要因素的一种有效工具。将影响质量分为三类，累计频率在0~80%范围的因素，称为A类因素是主要因素；在80%~90%范围内的为B类是次要因素，在90%~100%范围内为C类是一般因素。
5、因果分析图法：
6、直方图法：又叫频数分布直方图。以直方图形的高度表示一定范围内数值所发生的频数，据此可掌握产品质量的波动情况，了解质量特征的分布规律，以便对质量状况进行分析判断。
7、控制图法：动态的目标控制方法
除上述外，项目目标控制的方法还有很多，如目标管理法、责任图法、价值工程法、看板管理法、PDCA循环法
【整理】能够进行进度控制的方法——网络计划法、S曲线法、香蕉曲线法
能够进行造价控制的方法——S曲线法、香蕉曲线法
能够进行质量控制的方法——排列图法、因果分析法、直方图法、控制图法
控制质量的静态方法——排列图法、直方图法
控制质量的动态方法——控制图法
第四节 流水施工组织方法
一、流水施工的特点和参数
流水的施工方式是将拟建工程项目中的每一个施工对象分解为若干个施工过程，并按照施工过程成立相应的专业工作队，各专业队按照施工顺序依次完成各个施工对象的施工过程，同时保证施工在时间和空间上连续、均衡和有节奏地进行，使相邻两专业队能最大限度的搭接作业。
（一）流水施工的特点
（二）流水施工的表达方式
流水施工的表达方式：网络图、横道图、垂直图
（三）流水施工的参数
1、工艺参数：施工过程和流水强度
（1）施工过程（n)
一般分为三类，即建造类施工过程、运输类施工过程和制备类施工过程
（2）由于建造类施工过程占有施工对象的空间，直接影响工期的长短，因此，必须列入施工进度计划，并在其中大多作为主导施工过程或关键工作。对于采用装配式钢筋混凝土结构的建设工程，钢筋混凝土构件的预制过程也需要列入施工进度进度之中，同样，结构安装中构件吊运施工过程也需要列入施工进度计划中。
2、空间参数：工作面和施工段
（1）施工段（m）
施工段是将对象在平面或空间上划分成若干个劳动量大至相等的施工段落。相差幅度不宜超过10%~15%。
3、时间参数
1、流水节拍（t)
是指在流水施工时，某个专业队在一个施工段上的施工时间。（计算方法有：定额计算法和经验估算法）
2、流水步距（K）
是指相邻两个施工过程（或专业队）相继开始施工的最小间隔时间。如果施工过程数为n，流水步距的总数为n-1个。
3、流水施工工期(T)
二、流水施工的基本组织方式【重点】各方式特点区分、参数计算
【特点区分技艺：按节拍是否相等、步距是否相等、每个施工过程是否只有一个专业队、是否有空闲时间】
|
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特点 |
计算 |
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等节奏流水施工 |
所有施工过程在各个施工施工段上的流水节拍均相等；
相邻和施工过程的流水步距相等，且等于流水节拍；
专业施工队数等于施工过程数，每个施工过程只有一个专业工作队；
各个专业工作队在各施工段上连续作业，施工段之间没有空闲时间。 |
T=（m+n-1)t+∑G+∑Z-∑C
或T=流水步距之和+最后施工段持续时间+工艺间歇+组织间歇-插入时间 |
|
异
节
奏
流
水
施
工 |
异步距异节奏 |
同一施工过程在各个施工段的流水节拍均相等，不同施工过程之间的流水节拍不尽相等；
相邻施工过程之间的流水步距不尽相等；
各个专业队在施工段上连续作业，施工段之间可能存在空闲时间。 |
T=流水步距之和+最后施工段持续时间+工艺间歇+组织间歇-插入时间 |
|
等步距异节奏 |
同一施工过程在各个施工段的流水节拍均相等，不同施工过程之间的流水节拍不等，但其值为倍数关系；
相邻施工过程的流水步距相等，且等于流水节拍的最大公约数（K）；
专业工作队数大于施工过程数，即一个施工过程不仅有一个专业队；
各个专业队在施工段上连续作业，施工段之间没有空闲时间。 |
1最大公约数求流水步距K
2流水节拍除K求施工队总数n'
T=(m+n'-1)K+∑G+∑Z-∑C |
|
非节奏流水施工 |
各施工过程在各施工段的流水节拍不全相等；
相邻施工过程的流水步距不尽相等；
专业工作队数等于施工过程数；
各专业队能够连续作业，施工段之间可能存在空闲时间。 |
1累加数列、错位相减，取大差法求K
T=流水步距之和+最后施工段持续时间+工艺间歇+组织间歇-插入时间 |
（一）有节奏流水施工（等节奏、异节奏）
（二）非节奏流水施工
第五节 网络计划技术
一、网络图的绘制
（一）基本概念
1、网络图和工作
网络图有双代号网络图和单代号网络图两种，双代号网络图又称为箭线式网络图，它是以煎线及其两端节点的编号表示工作，同时，节点表示工作的开始或结束以及工作之间的连接状态。单代号网络图又称节点式网络图，它是以节点及其编号表示工作，箭线表示工作之间的逻辑关系。
网络图中的节点都必须有编号，其编号严禁重复，并应使每一条箭线上的箭尾节点编号小于箭头节点编号。虚工作既不消耗时间，也不消耗资源，主要用来表示相邻两项工作之间的逻辑关系。
2、线路、关键线路和关键工作
（1）线路：网络图中从起点节点开始，沿箭线方向顺序通过一系列箭线与节点，最后到达终点节点的通路称为线路。
（2）关键线路和关键工作。线路上所有的工作的持续时间总和称为该线线的总持续时间。总持续时间最长的线路为关键线路，关键线路的长度就是网络计划的总工期。在网络计划中，关键线路可能不止一条，而且在网络计划执行过程中，关键线路还会发生转移。关键线路上的工作称为关键工作，关键工作的实际进度是工程项目进度控制工作中的重点。
（二）网络图的绘制规则和方法
二、网络计划时间参数的计算
（一）时间参数的基本概念
1、工作持续时间和工期
2、工作的六个时间参数
（1）最早开始（ES)和最早完成(EF)
（2）最迟开始(LS)和最迟完成(LF)
（3）自由时差（FF）和总时差（TF）
自由时差：是指在不影响其紧后工作最早开始时间的前提下，本工作可以利用的机动时间。
=min｛与其所有的紧后工作的时间间隔｝
——时间间隔：是相邻两项工作之间，本工作最早完成时间和其紧后工作最早开始时间之间存在的差值。
总时差：是指在不影响总工期的前提下，本工作可以利用的机动时间。
=min｛其紧后工作所有时间间隔之和｝
（二）双代号网络计划时间参数的计算方法
（1）对于网络计划中以终点节点为完成节点的工作，其自由时差与总时差相等。
（2）在网络计划中，总时差最小的工作为关键工作。，特别的，当网络计划工期等于计算工期时，总时差为0的关作是关键工作。
（3）在关键线路上可能有虚工作存在；六时标注法，二时标注法，节点法（1，2）
（4）在双代号网络计划中，关键线路上的节点称为关键节点。关键工作两端的节点必为关键节点，但两端为关键节点的工作不一定是关键工作。关键节点必然在关键线路上，但关键节点组成的线路不一定是关键线路。
（三）单代号网络计划时间参数的计算方法
（1）总时差：
1）终点节点n所代表的工作的总时差应等于计划工期与计算工期之差。
2）其他工作的总时差=min｛本工作与其各紧后工作的时间间隔加该紧后工作的总时差之和｝
（2）自由时差=min｛本工作与其紧后工作之间的时间间隔｝
（3）总时差最小的工作作为关键工作。将这些关键工作相连，并保证相邻两项关键工作之间的时间间隔为零而构成的线路就是关键线路。
（4）从网络计划的终点节点开始，逆着箭线方向依次找出相邻两项工作之间时间间隔为零的线路就是关键线路。
三、双代号时标网络计划
在时标网络计划中，以实箭线表示工作，实箭线的水平投影长度表示该工作的持续时间；以虚箭线表示虚工作，由于虚工作持续时间为零，故虚箭线只能垂直画；以波形线表示工作与其紧后工作之间的时间间隔（以终点节点为完成节点的工作除外，当计划工期等于计算工期时，这些工作箭线中波形线的水平投影长度表示自由时差）
（1）关键线路的判定：时标网络计划中的关键线路可从网络计划的终点节点开始同，逆着箭线方向进行判定。凡自始至终不出现波形线的线路即为关键线路。
（2）以终点节点为完成节点的工作，其总时差应等于计划工期与本工作最早完成时间之差
（3）其他工作的总时差等于其紧后工作的总时差加本工作与紧后工作的时间间隔所得之和的最小值。
四、网络计划的优化
（一）工期优化
（1）所谓工期优化，是指网络计划的计算工期不满足要求工期时，通过压缩关键工作的待续时间以满足要求工期目标的过程。
（2）网络计划工期优化的基本方法是在不改变网络计划中各项工作之间逻辑关系的前提下，通过压缩关键工作的持续时间来达到优化目标。在工期优化过程中出现多关键线路时，必须将各条关键线路的总持续时间压缩相同数值，否则，不能有效地缩短工期。
（3）选择应缩短持续时间的关键工作，应考虑以下因素：
² 缩短持续时间对质量和安全影响不大的工作。
² 有充足资源的工作
² 缩短持续时间所需增加的费用最少的工作
² 将所选定的在关键工作的持续时间压缩至最短，并重新确定计算工期和关键线路。若被压缩的工作变成非关键工作，刚应延长其待续时间，使之仍为关键工作。
（二）费用优化
费用优化又称工期优化，是指寻求工程总成本最低时的工期安排，或按要求工期寻求最低成本的计划安排的过程
（三）资源优化
在通常情况下，网络计划的资源优化分为两种，即“资源有限，工期最短”的优化和“工期固定，资源均衡”的优化。前者是通过调整计划安排，在满足资源限制条件下，使工期延长最少的过程；而后者是通过调整计划安排，在工期保持不变的条件下，使资源需用量尽可能均衡的过程。
五、网络计划执行中的控制
工程网计划执行过程中，常用的进度比较方法有前锋线法和列表比较法。
第六节 工程项目风险管理
一、工程项目风险及其管理程序
1、项目风险管理程序是对项目风险进行管理的一个系统的、循环的工作流程，包括：风险识别、风险分析与评估、风险应对策略的决策、风险对策的实施、风险对策实施的监控五个主要环节。
2、承包商的风险：
（1）决策错误风险。包括信息取舍或信息失真风险、中介与代理风险、保标与买标风险、报价失误风险。
（2）缔约和履行风险。合同不平等条款、合同漏洞；协调工作不力，管理手段落后，缺乏索赔技巧，不善于运用价格调值办法。
（3）责任风险。职业责任风险、法律责任风险、替代责任风险。
二、工程项目风险的识别与评价
1、风险识别方法：
（1）专家调查法
（2）财务报表法
（3）初始风险清单法
（4）流程图法
（5）风险调查法
2、风险分析与评价方法
（1）调查打分法
（2）蒙特卡洛模拟法
（3）计划评审技术法
（4）敏感性分析法
三、工程项目风险应对策略及监控
1、项目风险应对策略包括：风险回避、风险转移、风险自留。
