二、工程项目风险的识别与评价

（一）风险识别

风险识别的主要内容是：识别引起风险的主要因素，识别风险的性质，识别风险可能引起的后果。

（1）专家调查法。专家调查法主要包括头脑风暴法、德尔菲法和访谈法。

（2）财务报表法。财务报表有助于确定一个特定企业或特定的项目可能遭受哪些损失以及在何种情况下遭受这些损失。将这些报表与财务预测、预算结合起来，可以发现企业或项目未来的风险。

（3）初始风险清单法。项目初始风险清单参见表4.6.1。

表4.6.1 项目初始风险清单

风险因素		典型风险事件
技 术 风 险	设计	设计内容不全，设计缺陷，错误和遗漏，应用规范不恰当，未考虑地质条件，未考虑施工可能性等
	施工	施工工艺落后，施工技术和方案不合理，施工安全措施不恰当，应用新技术新方案失败，未考虑场地情况等
	其他	工艺设计未达到先进性指标，工艺流程不合理，未考虑操作安全性等
非 技 术 风 险	自然与环境	洪水、地震、火灾、台风、雷电等不可抗拒自然力，不明的水文气象条件，复杂的工程地质条件，恶劣的气候，施工对环境的影响等
	政治法律	法律法规的变化，战争、骚乱、罢工、经济制裁或禁运等
	经济	通货膨胀或紧缩，汇率变化，市场动荡，社会各种摊派，资金不到位，资金短缺等
	组织协调	业主、项目管理咨询方、设计方、施工方、监理方内部的不协调以及他们之间的不协调等
	合同	合同条款遗漏，表达有误，合同类型选择不当，承发包模式选择不当，索赔管理不力，合同纠纷等
	人员	业主人员、项目管理咨询人员、设计人员、监理人员、施工人员的素质不高、业务能力不强等
	材料设备	原材料、半成品、产品或设备供货不足或拖延，数量误差或质量规格问题，特殊材料和新材料的使用问题，过度损耗和浪费，施工设备供应不足、类型不配套、故障、安装失误、选型不当等

（4）流程图法。

运用流程图分析，项目管理人员可以明确地发现项目所面临的风险。但流程图分析仅着重于流程本身，而无法显示发生问题的损失值或损失发生的概率。

（5）风险调查法。

2. 风险识别的成果

风险识别的最主要成果是风险清单。