全国2011年10月高等教育自学考试

金融市场学试题

课程代码：00077

一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分，)

在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。

1．金融市场分为即期交易市场和远期交易市场的依据是（      ）

A．交易标的物不同                                         B．融资方式不同

C．交易对象的交割方式不同                           D．交易场所不同

2．我国现阶段对证券发行实行（      ）

A．注册制                                                       B．核准制

C．登记制                                                       D．审批制

3．以人民币标明股票面值，以外币购买和进行交易，在中国境内上市，专供外国和中国(含港、澳、台地区)投资者买卖的股票称作（      ）

A．A股                                                          B．B股

C．H股                                                           D．S股

4．某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（      ）

A．可转换优先股                                            B．累积优先股

C．股息率可调整优先股                                  D．参与优先股

5．投资者以98美元的折扣价格购买期限为180天，面值为100美元的商业票据，其实际收益率为（      ）

A．2％                                                            B．2.04％

C．4％                                                            D．4.08％

6．扬基债券的发行人、发行所在国、发行计值货币属于（      ）

A．同一个国家                                                B．两个不同国家

C．三个不同国家                                            D．四个不同国家

7．债券流通市场又称为（      ）

A．债券一级市场                                            B．债券初级市场

C．债券二级市场                                            D．交易所市场

8．A开放式基金的资产净值为每份额2元，基金的申购费率为2％，某投资人欲申购10万元的A基金，试问该投资者可申购A基金的份额为（      ）

A．49019份                                                    B．49050份

C．50000份                                                    D．51020份

9．我国的证券投资基金都属于（      ）

A．开放式基金                                                B．封闭式基金

C．契约型基金                                                D．公司型基金

10．下列选项中，负责具体运营基金的机构是（      ）

A．基金托管人                                                B．基金发起人

C．基金管理人                                                D．基金投资人

11．最早的世界性的外汇市场是（      ）

A．伦敦外汇市场                                            B．纽约外汇市场

C．东京外汇市场                                            D．新加坡外汇市场

12．一国货币不与任何国家货币发生固定联系，其汇率根据外汇市场供求变化而自动调节的汇率制度是（      ）

A．联合浮动汇率制度                                     B．共同浮动汇率制度

C．单独浮动汇率制度                                     D．钉住浮动汇率制度

13．目前我国实物黄金交易主要发生在（      ）

A．上海期货交易所                                         B．各商业银行

C．上海黄金交易所                                         D．中国人民银行

14．在金融衍生品中，买卖权利的交易是（      ）

A．金融远期合约                                            B．金融期货合约

C．金融互换合约                                            D．金融期权合约

15．不属于金融期货合约特点的是（      ）

A．交易对象标准化                                         B．基本没有违约风险

C．流动性弱                                                   D．交易单位规范化

16．下列离岸金融市场中，发展模式为内外一体型的是（      ）

A．伦敦离岸金融市场                                     B．纽约离岸金融市场

C．东京离岸金融市场                                     D．新加坡离岸金融市场

17．某公司在未来每年支付的每股股利为8元，投资者要求的必要收益率为10％，则该股票的内在价值为（      ）

A．60元                                                         B．80元

C．90元                                                          D．100元

18．不包含通货膨胀风险的利率是（      ）

A．名义利率                                                   B．实际利率

C．远期利率                                                   D．即期利率

19．根据有效市场理论，市场价格已充分反映了有关公司的一切可得信息，从而使任何获得内幕消息的人也不能凭此而获得超额利润的市场是（      ）

A．弱势有效市场                                            B．半强势有效市场

C．强势有效市场                                            D．完全有效市场

20．关于 系数，下列说法错误的是（      ）

A． 系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

B． 系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大

C． 系数是计量单个证券随市场移动趋势变动的指标

D． 系数衡量的风险可以通过证券投资组合分散掉

二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)

在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。

21．下列属于银行承兑汇票特征的有（          ）

A．安全性强                                                   B．流动性强

C．流动性弱                                                   D．无追索权

E．有追索权

22．债券发行价格的确定方式主要包括（          ）

A．招标式                                                       B．定价式

C．集合竞价                                                   D．连续竞价

E．簿记建档式

23．按投资基金组织形式不同，基金可分为（          ）

A．契约型基金                                                B．成长型基金

C．公司型基金                                                D．收入型基金

E．平衡型基金

24．基金份额的持有者包括（          ）

A．基金托管人                                                B．基金资产的所有者

C．基金管理人                                                D．基金投资收益的受益人

E．基金的出资人

25．基于黄金金融属性产生的对黄金的需求包括（          ）

A．工业原料需求                                            B．官方储备需求

C．投资需求                                                   D．投机需求

E．消费需求

三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)

26．LIBOR

27．债券回购交易

28．开放式基金

29．远期汇率

四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)

30．简述金融市场的功能。

31．简述优先股的优点。

32．简述开放式基金与封闭式基金的区别。

33．简述金融期货合约与金融远期合约的区别。

34．简述离岸金融市场的风险。

五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)

35．试述创业板市场的概念及风险。

36．试述影响股票价格的因素。