2011年资格考试基础知识历年真题：多选题

1.ETF的分类

管理型投资公司ETF的特点是（　）。（不定项选择题）

1:A：受托人投资决策自由处置相对较大［对］

2:B：可以进行衍生工具投资［对］

3:C：在投资过程中无须完全模拟基础指数，可以采取样本股策略进行有选择的模拟［对］

4:D：不能对外融资［错］

2.我国的企业债券

公司债券的类型包括（　）。（不定项选择题）

1:A：保证公司债［对］

2:B：附新股认股权公司债［对］

3:C：不动产抵押公司债［对］

4:D：信用公司债［对］

3.证券公司定义和功能

证券公司以（　）等身份参与交易市场活动。（不定项选择题）

1:A：自营商［对］

2:B：做市商［对］

3:C：经纪商［对］

4:D：交易商［错］

4.《证券法》有关证券市场参与者的规定

证券业协会履行的职责有（　）。（不定项选择题）

1:A：收集整理证券信息，为会员提供服务［对］

2:B：依法维护会员的合法权益［对］

3:C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究［对］

4:D：制定有关证券市场监督管理的规章规则［错］

5.金融衍生工具的分类

金融互换包括（　）。（不定项选择题）

1:B：货币互换［对］

2:C：债券互换［错］

3:D：利率互换［对］

4:A：股票互换［错］

6.场外交易市场的定义、特征和功能

场外交易市场的特点是（　）。（不定项选择题）