C.同一基金管理人管理的全部基金持有1 家公司发行的证券不得超过该证券的10%
D.单个基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的20%
104.衍生金融工具的基本特征有（ ）。
A.跨期交易B.风险高
C.杠杆效应D.套期保值与投机套利并存
105.金融商品比普通商品更适合朋货交易的原因是，金融商品具有（ ）等特征。
A.价格易变性 B.多样性
C.耐久性 D.同质性
106.在下列有关金融期货交易结算所的说法中，哪些说法是正确的（ ）。
A.结算所以公司形式组建 B.结算所通常采用会员制
C.所有交易必须通过会员进行 D.交易双方不得直接交割清算
107.在金融期货交易中，限仓的形式有孔（ ）。
A.根据保证金数量规定持仓限额
B.根据不同的会员规定不同的持仓量
C.根据不同的经济环境规定不同的持仓量
D.根据不同的客户规定不同的持仓量
108.深圳证券交易所综合指数包括（ ）。
A.深证综合指数 B.深证A股指数
C.深证B 股指数 D.深证成份股指数
109.股权式衍生工具的种类有（ ）。
A.股票期货 B.股票期权
C.股票指数期货 D.股票指数期权
110.基金从设立到终止要支付—定的费用，它们包括（ ）。
A.宣传费用 B.运作费
C.清算费 D.托管费
111.可转换证券的特点包括（ ）。
A.有事先规定的转换期限 B.可以转换成普通股票
C.市场价格稳定 D.持有者的身份随着证券的转换而相应转换
112.影响可转换证券转换价格的主要因素有（ ）。
A.转换时间 B.转换价值
C.供求关系 D.普通股股价
113.认股权证的要素有（ ）。
A.认股数量 B.认股地点
C.认股期限 D.认股价格
114.《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，借款人应具备的条件有（ ）。
A.资产具有充足的流动性
B.未挪用客户交易结算资金
C.中国人民银行认为应具备的其他条件
D.上一年度经营正常，未发生经营性亏损
115.证券投资收益与风险的关系可表述为（ ）。
A.收益和风险是投资的核心问题
B.投资收益与风险同在
C.收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成正比例的互换关系
D.收益是风险的补偿，风险是收益的代价，它们之间成反比例的互换关系
116.备兑凭证的特征是（ ）。
A.由股票发行企业以外的第三者发行
B.交易费用低
C.发行人通常已拥有大量已发行的股票
D.可以以一个或多个证券为标的物
117.证券交易所具有的特征是（ ）。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.投资者直接进入交易所买卖证券
C.通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D.交易对象限于合乎一定标准的上市证券
118.根据我国《公司法》规定，公司在（ ）时可以收购本公司的股份。
A.反收购 B.为减少公司资本而注销股份
C.维护二级市场股价 D.与持有本公司股票的其他公司合并时
119.场外交易市场的特征有（ ）。
A.是一个高度组织化、制度化的市场
B.组织方式采取做市商制
C.是一个分散的无形市场
D.是一个拥有众多证券种类的市场
120.下列陈述中符合我国现行二板市场的交易规定的是（ ）。
A.三板市场配对撮合采用集合竟价的方式
B.三板市场不设价格指数
C.个股日最高涨幅为5%
D.个股日跌幅不设下限
121.股价平均数的种类有（ ）。
A.简单算术股价严均数 B.加权股价平均数
C.修正股价平均数 D.指数平均数
122.股息的分配可以采用（ ）。
A.现金的形式 B.股票的形式
C.现金以外的其他财产的形式 D.债券或应付票据等负债的形式
