D．具有一定水平的证券交易分析师
38．根据有关规定，尚未公开的（）信息属于内幕信息。
A．发行人经营政策或者经营范围发生重大变化
B．中国人民银行作出降低存贷款利率的决定
C．发行人发生重大经营性或者非经营性亏损考试大论坛
D．持有发行人2％的发行在外的普通股的股东，其持有该种股票的增减变化每达到该种股票发行在外总额的2％以上的事实
5．涉及发行人的重大诉讼事项
39．在证券经纪关系中，客户是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授权人
D．代理人
40．针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立（）、（）、（）、（）等一系列指标来实施监控。
A．资本充实率
B．资产负债率
C．资金周转率
D．资产速动比率
41．三级清算模式包含（）。
A．证券中央登记结算机构
B．异地资金集中清算中心
C．证券经营机构
D．投资者
42．根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．发行人实施股票的二次发行
B．发行人的2/5的董事发生变动
C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D．发行人申请破产的决定
43．证券交易的风险防范通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A．制度
B．监察
C．自律管理
D．岗位责任制
44．证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（） 处分或处罚。
A．警告
B．罚款
C．通报
D．暂停参加场内交易
E．取消会员资格
45．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）
A．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
B．足额交存交易资金
C．可全权委托经纪商代理交易
D．接受交易结果
E．履行交割清算义务
46．证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。
A．制度建设
B．内部监查
C．行业检查
D．岗位责任制
47．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
A．政策风险
B．基本风险
C．系统保障风险及其他风险
D．经营管理风险
48．目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（）。
A．18天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．4天回购
49．证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监查
D．行业检查
50．证券经纪业务的特点有（）。
A．业务对象的同一性
B．证券经纪商的中介性
C．客户指令的权威性
D．客户资料的保密性
51．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）
A．本人工作证
B．本人居民身份证
C．股票帐户卡
D．资金帐户卡
52．目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（）。
A．18天回购
B．63天回购
C．273天回购
D．4天回购
53．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。
A．交易行为的自主性
B．选择交易品种的自主性
C．选择交易方式的自主性
D．选择交易价格的自主性
54．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
A．证券出售者
B．证券持有者
C．融资者
D．资金需求者
