C、现金流转不同
D、标的物不同
E、盈亏的特点不同
标准答案：ABCDE
19、可转移证券的特点是______ （ ）
A、有事先规定的转移期限
B、持有者的身份随证券的转移而相应转移
C、可转移成优先股
D、市价变动频繁
E、可转换成普通股
标准答案：ABDE
20、认股权证的三要素是______ （ ）
A、认股方式
B、认股期限
C、认股价格
D、认股时间
E、认股数量
标准答案：BCE
21、公司发行优先认股的目的在于______ （ ）
A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B、提高知名度
C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
D、避开直接发行股票债券的法律要求
E、增加新发行股票对股东的吸引力
标准答案：ACE
22、备兑凭证的构成要素是______ （ ）
A、发行主体
B、标的物
C、发行规模
D、协议价格
E、认股期限
标准答案：ABCD
23、证券交易所的管理制度包括以下内容______ （ ）
A、对证券上市公司的管理
B、对证券交易行为的管理
C、对场内交易的证券商的管理
D、对投资者的管理
E、对证券咨询人员的管理
标准答案：ABC
24、参加场外交易的证券商包括______ （ ）
A、证券经纪商
B、会员证券商
C、非会员证券商
D、证券承销商
E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
标准答案：BCDE
25、场外交易市场主要的交易对象包括______ （ ）
A、债券
B、股票
C、投资基金股份
D、权证
E、期货合约
标准答案：AC
26、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易 （ ）
A、集中交易
B、竞价交易
C、柜台交易
D、直接洽谈成交
E、自由成交
标准答案：CD
27、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构 （ ）
A、上市公司
B、投资公司
C、金融机构
D、证券
E、金融衍生产品
标准答案：CD
28、现代企业制度的最主要特征是______制度 （ ）
A、法人代表
B、法人财产
C、有限责任
D、董事会
E、经理负责
标准答案：BC
29、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______ （ ）
A、投资者接受程度
B、债券信用级别
C、利息支付方式和计息方式
D、债券市场价格
E、证券主管部门的管理和指导
标准答案：ABCE
30、债券风险主要有______ （ ）
A、公司亏损风险
B、市场价格波动风险
C、信用风险
D、财务风险
E、经营风险
标准答案：BC
31、证券发行市场主要由______组成 （ ）
A、立法机关
B、证监会
C、发行人
D、投资者
E、中介机构
标准答案：CDE
32、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______ （ ）
A、代理委托人从事证券投资
B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
E、对用户保证本金不损失
标准答案：BCD
33、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定 （ ）
A、出售价格
B、买入价格
C、现价
D、到期偿还额
E、期货价格
标准答案：BC
34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动 （ ）
A、委托
B、融资
C、融券
