（ ）是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A．政策风险
B．经济周期波动风险
C．利率风险
D．系统风险
【正确答案】A
【参考解析】政府政策变动导致的证券市场波动，属于政策风险。
《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
【正确答案】B
【参考解析】考生要了解这个日期。
下面选项中，（ ）不属于境外上市外资股。
A．H股
B．N股
C．B股
D．S股
【正确答案】C
【参考解析】B股属于境内上市外资股。H股在香港上市，N股在纽约上市，S股在新加坡上市。
在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（ ）。
A．单利债券
B．复利债券
C．贴现债券
D．累进利率债券
【正确答案】C
【参考解析】贴现债券的发行价格与票面价值的差价即为贴现债券的利息。
我国开始酝酿推出的中国存托凭证简称为（ ）。
A．ADR
B．IDR
C．GDR
D．CDR
【正确答案】D
【参考解析】ADR含义是美国存托凭证；IDR含义是国际存托凭证；GDR含义是全球存托凭证。
基金管理人的职责不包括（ ）。
A．办理基金备案手续
B．编制中期和年度基金报告
C．召集基金份额持有人大会
D．向基金份额持有人承诺收益或者承担损失
【正确答案】D
【参考解析】D选项属于禁止性行为。
下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（ ）。
A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B．证券公司需与客户签订资产管理合同
C．证券公司使用客户委托的资产
D．证券公司实现客户资产的稳定增值
【正确答案】D
【参考解析】本题主要考查客户资产管理业务含义。
投资于未上市的新兴中小型企业（尤其是新兴高科技企业）的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做（ ）。
A．风险资本
B．共同基金
C．单位信托等证券投资基金
D．虚拟资本
【正确答案】A
【参考解析】本题考查基本概念。
依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于（ ）亿元人民币。
A．1
B．2
C．3
D．0.5
【正确答案】C
【参考解析】设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合《公司法》规定的章程；注册资本不少于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于三亿元人民币。
一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为（ ）。
A．政府债券、公司债券、金融债券
B．金融债券、公司债券、政府债券
C．政府债券、金融债券、公司债券
D．金融债券、政府债券、公司债券
【答案】C
【解析】信用风险又称违约风险，指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券?
场外交易市场主要具有以下功能（ ）
A．对整个证券市场进行一线监控
B．是证券发行的主要场所
