D.基金契约是实现合同
[答] A B C
12.托管协议的特征有（ ）。
A.托管协议是要式合同
B.托管协议是派生合同
C.托管协议是一种实践合同
D.托管协议是诺成合同
[答] A B C
13.美国证监会要求投资公司的招募说明书分为（ ）。
A.招募说明书主体部分
B.附加信息说明
C.基本信息
D.细节
[答] A B
14.招募说明书的主要职能是（ ）。
A.推销基金证券
B.保护投资者的利益
C.信息披露
D.指导投资
[答] A B
15.基金信息披露的定期报告包括（ ）。
A.年度报告
B.中期报告
C.基金投资组合报告
D.基金净值报告
[答] A B C D
16.下列是审批制缺陷的是（ ）.
A.降低效率，孳生腐败
B.既检查文件的内容又检查文件的形式，难度很大
C.强调政府一面，容易造成对市场的漠视
D.甄别了虚假的信息
[答] A B
（三） 判断题
1.我国基金的设立实行的是注册制。
[答] 非
2.注册制是指证券监管当局按照有关的法律规定，对基金的设立进行实质性的检查，并决定是否同意设立该基金的制度。
[答] 非
3.在注册制下，证券监管当局会检查材料的真实、完整性和准确性。
[答] 非
4.美国对公募基金实行注册制，对私募基金实行注册豁免。
[答] 是
5.审批制和注册制的选择就是要解决好政府与市场的关系。
[答] 是
6.设计一个基金品种，首先要确定投资策略。
[答] 非
7.每个基金发起人的实收资本不少于3亿元。
[答] 是
8.基金管理公司申请设立基金，可以不需要3年以上从事证券投资的经验和连续盈利的记录。
[答] 是
9.封闭式基金的募集期限是6个月。
[答] 非
10.封闭式基金募集期限已满时，其所募集的资金小于该基金批准规模的50％时，该基金不得成立。
[答] 非
11.开放式基金在批准之是起3个月内净销售额少于2亿元、
[答] 是
12.证券投资基金发起后不能成立，基金发起人须承担募集费用，所募集的资金并加计银行活期存款利息额须在15天内退还给基金认购者。
[答] 非
13.基金契约只是基金持有人和基金管理人之间的契约。
[答] 非
14.基金契约的当事人是基金持有人、基金管理人和基金托管人。
[答] 非
15.基金受益人本身不是基金契约的当事人。
[答] 是
16.基金发起人订立的基金契约显了受益人的利益，因此其创设的信托带有他益性质。
[答] 是
17.我国法律将基金契约定义为诺成契约而不是实现契约。
[答] 是
18.基金契约是托管协议的一部分。
[答] 非
19.托管协议可以改变基金契约对基金管理人和托管人权利和义务的规定。
[答] 非
20.托管协议调整信托人内部关系的协议，基金契约是调整外部关系的协议。
[答] 是
21.没有基金契约就没有托管协议，基金契约终止，托管协议就终止。
[答] 是
22.基金托管人对基金设立和运作不承担民事责任。
[答] 是
23.托管协议只有在托管资金交付给托管人后才发生法律效力。
[答] 是
24.基金托管人和基金管理人在行政上、财政上应相互独立，其高级管理人员则可以相互兼职。
[答] 非
25.除了根据基金管理人的指令或基金契约的规定外，基金托管人在特殊情况下，可以动用基金资产。
[答] 非
26.托管协议在双方当事人签字盖章之日起便生效。
[答] 非
27.托管协议的有效期自其生效之日起至基金契约终止之日。
