D.可以包括交易者这间直接进行交易的市场
[答] A B C D
8.证券经纪人和自营商的区别包括（ ）。
A.经纪人代理客户执行订单并取得佣金
B.经纪人自己也持有交易证券的头寸
C.自营商在不同市场中承担不同的责任
D.自营商为自已买卖证券，获取投资收益
[答] A C D
9.证券资产管理人的主要客户类型包括（ ）。
A.保险公司
B.养老基金
C.投资基金
D.存款机构
E.风险资本’
[答] A B C D
10.证券资产管理人所所提供的市场服务主要包括（ ）。
A.信息披露
B.理财顾问
C.更多的投资选择
D.与客户协商收益比率
[答] A B C
（三）判断题
1.如果不能清楚地了解自己所要面对的客户，并有针对性地提出适当的投资战略和策略，就不可能成为一个成功的投资管理人。
[答] 是
2.区分资本市场和货币市场的标准为市场中交易的金融产品的期限，期限大于1年的市场为货币市场。
[答] 非
3.内部管理人和外部管理人在本质上没有差别，都需要通过对资产的管理实现代表资产所有权或支配权的投资人所设定投资目标。
[答] 是
4.当一家金融机构或非金融机构需要进行资产管理时，可以利用其内部资产管理人进行管理，也可以由一家或多家外部资产管理公司提供管理服务，但通常并不会将两者结合起来。
[答] 非
5.外部资产管理人在管理外部客户时，通常不能同时承担内部资产管理的职责，以免发生不公平地对待不同客户的情况。
[答] 非
6.证券交易所是正式的组织机构，采用会员制的形式，通常一只股票只能在一家证券交易所上市。
[答] 非
7.投资者和证券经纪人或自营商互通交易信息，这种交易信息如果按交易数量可以分为整股或零股订单。
[答] 是
8.整个资产管理过程需要与客户建立良好的沟通机制，对客户的需求变化及时反应，但不需要客户对资产管理人的投资行为作出反应。
[答] 非
9.由于投资者的特殊安排，即使是确定支付金额或支付时间的负债，也有可能在某些情况下变为不确定。
[答] 是
10.浮动利率债券是属于支付时间和支付金额都不确定的投资工具。
[答] 非
