A.了解自己
B.了解市场
C.了解客户
D.了解行情热点
E.了解投资理论
[答] A B C E
5.了解资本市场运作的基本规律和基本特征，（ ）。
A.犹如了解证券投资管理这场“战争”的战场特性
B.是任何成功的投资行为都必须进行的第一步
C.其中包括对市场价格运动特征的理解
D.对所有的投资管理并不都适用
[答] A B C
6.对于证券投资理论，投资管理人应该（ ）。
A.全面辩证地了解各类市场分析方法与投资管理的哲学思想和内容
B.融各家之长，兼收并蓄，扬长避短
C.既不依赖单独的某一种投资理论和方法，也不简单否定某一种投资理论和方法
D.努力形成自己的行为有效的投资理论和方法
[答] A B C D
7.证券投资管理人之所以必须了解客户，是因为（ ）。
A.不同客户的财务税收状况不同，对未来收入和支出现金流的预期也不同
B.不同客户的风险承受能力和预期投资收益不同
C.不同客户的有关投资法律法规限制不同
D.客户就是上帝，投资管理必须满足客户的要求
[答] A B C
8.证券投资管理人在考察自身的心理和行为特点，决定自身的投资策略时，往往需要回答两个问题，即（ ）。
A.市场是否永远是对的
B.人是否能够战胜市场
C.人是否应与市场和谐相处
D.收益是否和风险相匹配
[答] B C
9.证券投资管理过程是对资金或资产进行管理，以达到投资目标的过程，有时也将其称为（ ）。
A.资产管理
B.投资组合管理
C.财务管理
D.资金管理
[答] A B D
10.完整的投资管理作业流程可以分为六个阶段，即：确定投资目标、投资理念和投资战略，资产配置，资产选择和（ ）。
A.信息管理
B.交易执行
C.信用评级
D.绩效评估
[答] A B D
（三） 判断题
1.如果在一个资本市场中，某些破坏市场公平的违法违规行为不能受到惩罚，则这个市场的效率是不高的。
[答] 是
2.在资本市场中，诚实信用原则是与利益最大化假设矛盾的，因而只是一句空话。
[答] 非
3.如果资本市场中不能保持诚实信用原则，资本市场本身也将走向灭亡。
[答] 是
4.风险和收益的权衡其实是我们做任何投资决策者必须考虑的，无论是风险偏好型还是风险厌恶型投资者，都会充分比较风险和收益，在既定的收益下实现最小的风险。
[答] 非
5.资本市场使得投资者可以利用有效的投资组合消除投资风险。
[答] 非
6.在证券投资管理运作中，投资管理人可以自主决定投资分散化的程度。
[答] 非
7.投资管理人在进行证券投资运作时，必须对资本市场的历史发展规律有一个充分的研究和理解，这样往往可以帮助其达到事半功倍的效果。如果不研究历史发展规律，必然会在投资运作中失利。
[答] 是
8.不同国家、不同历史发展时期的资本市场蕴含着自身所特有的特征和规律，它们只有个性没有共性。
[答] 非
9.只要证券投资者自身水平高超，即使不了解市场的基本规律和特征，一样可以形成有效的投资理念和投资策略。
[答] 非
10.在为银行和保险公司制定投资决策时，应充分考虑其投资领域可能受到某些特殊法规和公司政策的限制。
[答] 是
11.当投资管理人认为不能和市场和谐相处，只能采取一种对立的态度，并且认为人能够战胜市场时，必然选择经典投资战略中的消极性投资战略。
[答] 非
12.掌握正确有效的证券公司分析方法是投资获胜的充分必要条件。
