C：便于股票分割
D：发行价格灵活
题目17：根据债券券面形态，债券可分为（ ）。
A：零息债券、账息债券和息票累积债券
B：实物债券、金融债券和公司债券 √
C：政府债券、金融债券和公司债券
D：国债和地方债券
题目18：关于《基金法》基金的运作与信息披露，下列叙述错误的是（）。
A：基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求
B：公开披露的基金信息内容
C：封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序 √
D：基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例
题目19：（ ）是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。
A：记账式的国债
B：凭证式国债 √
C：实物国债
D：储蓄国债
题目20：对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。
A：信用公司债券
B：附认股权证的公司债券 √
C：保证公司债券
D：收益公司债券
题目21：下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是（ ）。
A：透明和信息公开
B：降低系统风险
C：降低非系统风险 √
D：保护投资者
题目22：（ ）中国证监会发布《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》，标志着对证券公司董事、监事、高级管理人员实施任职资格监管的全面、统一、规范和有约束力的监管制度的形成。
A：2006年11月30日 √
B：2006年10月30日
C：2005年11月30日
D：2005年10月30日
题目23：目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。
A：净额结算 √
B：总额结算
C：统一结算
D：差额结算
题目24：（ ）是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。
A：合规原则 √
B：合法原则
C：效率原则
D：“三公”原则
题目25：股权类资产的远期合约不包括（ ）。
A：一揽子股票的远期合约
B：单个股票的远期合约
C：固定收益证券的远期合约 √
D：股票价格指数的远期合约
题目26：股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益，称之为（）。
A：红利 √
B：股票股息
C：资本利得
D：资本增值收益
题目27：单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。
A：5年以下 √
B：4年以下
C：2年以下
D：3年以下
题目28：金融衍生工具按（ ）可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。
A：金融衍生工具自身交易的方法及特点
B：基础工具种类
C：产品形态和交易场所 √
D：金融创新工具的功能
题目29：衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括（）。
A：认股权证基金 √
B：指数基金
C：交易所交易基金
D：上市开放式基金
题目30：（ ）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A：融资融券业务
B：证券经纪业务
C：证券投资咨询业务
D：证券资产管理业务 √
