上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示（ ）。
A.最近半年连续亏损
B.最近1年连续亏损
C.最近2年连续亏损
D.最近3年连续亏损
【正确答案】： C
【参考解析】： 要熟悉的常识。
股票的市场价格总是围绕其（ ）波动。
A.内在价值
B.清算价值
C.票面价值
D.账面价值
【正确答案】： A
【参考解析】： 股票的内在价值即理论价值，是股票未来收益的现值，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。考生还要掌握其他关于股票价值的重要概念：票面价值、账面价值、清算价值和内在价值。
《上市证券发行管理办法》规定，配股规模不超过发行前总股本的（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
【正确答案】： B
单选题
经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，由于建设周期长，不能在短期内盈利，可将一部分股本还给股东，称为（ ）。
A.建业股息
B.股票股息
C.资本利得
D.资本增值收益
【正确答案】： A
优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A.参与优先股
B.累积优先股
C.可赎回优先股
D.股息率可调整优先股
【正确答案】： B
【参考解析】： 累积优先股是指历年股息累计发放的优先股票；非累积优先股是指股息当年结清，不能累计发放的优先股票。
在我国，证监会属于（ ）管辖。
A.中国人民银行
B.国务院
C.人大常委会
D.国家主席
【正确答案】： B
【参考解析】： 在我国，证券监管机构是中国证券监督管理委员会（证监会），证监会是国务院直属的证券监督管理结构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
证券投资基金的资金主要投向是（ ）。
A.实业
B.储蓄
C.有价证券
D.能源
【正确答案】： C
【参考解析】： 证券投资基金的资金主要投向有价证券，而非实业或者实物。
威廉指标是（ ）。
A.表示超买或超卖的
B.表示是强市或弱市的
C.表示多空力量对比的
D.表示趋势是上升还是下降的
【正确答案】： A
【参考解析】： 这个指标是由1arry Wi11iams于1973年首创的，表示的是市场处于超买还是超卖状态。
凭证式国债和普通开放式基金份额都属于（ ）。
A.政府证券
B.上市证券
C.非上市证券
D.公司证券
【正确答案】： C
【参考解析】： 非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。
股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（ ）。
A.有价证券
B.要式证券
C.证权证券
D.资本证券
【正确答案】： D
【参考解析】： 考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。
证券登记结算机构的设立，其资本金不得少于（ ）。
A.人民币一亿元
B.人民币二亿元
C.人民币三亿元
D.人民币五亿元
【正确答案】： B
【参考解析】： 本题考查证券登记结算机构的设立条件，是常考题 。
证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（ ）原则解释法律和处理问题。
A.公平
B.公正
C.诚实信用
D.公开
【正确答案】： C
【参考解析】： 诚实信用原则是指要求证券发行与交易活动的当事人应当诚实履行义务，不得滥用权利。证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据诚实信用原则解释法律和处理问题。
