【参考解析】： 掌握证券公司的风险控制指标。
企业融资的主要任务是（ ）。
A.选择适合本企业实际情况的融资安排
B.降低融资成本
C.减少外部市场对企业经营决策的约束
D.实现企业市场价值最大化的财务目标
【正确答案】： A， B， C， D
关于发行公告，下列说法正确的有（ ）。
A.发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知
B.在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2~5个工作日内将发行公告并登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上。
C.发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴
D.发行公告是招股说明书不可分割的一部分
【正确答案】： A， B， C
【参考解析】： 发行公告和招股说明书摘要同一天刊登，他们是并行的。
投资者委托买卖股票时要支付（ ）。
A.开户费
B.印花税
C.咨询费
D.佣金
【正确答案】： B， D
【参考解析】： A是开户支付，买卖股票不需支付咨询费。
对证券公司净资本或其他风险控制不符合要求的，中国证监会派出机构应该（ ）。
A.责令整改
B.在5个工作日内报送整改计划
C.在10个工作日内报送整改计划
D.整改期限不超过20
【正确答案】： A， B， D
企业融资的主要任务是（ ）。
A.选择适合本企业实际情况的融资安排
B.降低融资成本
C.减少外部市场对企业经营决策的约束
D.实现企业市场价值最大化的财务目标
【正确答案】： A， B， C， D
境内上市的外资股东上市法律顾问有（ ）。
A.企业的法律顾问
B.承销商的法律顾问
C.中国境内的法律顾问
D.中国境内的法律顾问
【正确答案】： A， B， C， D
【参考解析】： 考生要熟悉境内上市的外资股东上市的法律顾，以上四个选项均符合要求。
关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有（ ）。
A.贷款服务机构不能是资产支持证券的发起机构
B.贷款服务机构应当制定详细的政策和程序
C.贷款服务机构服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定
D.中国银监会对资产支持证券实行证券化风险暴露检查
【正确答案】： B， C
【参考解析】： A项贷款服务机构可以是资产支持证券的发机构；D项中国证监会是资产支持证券的风险检查机构。
机构申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当符合的条件有（ ）。
A.设有专门管理这一业务的部门
B.有办理这一业务的技术设施
C.有便利、有效的商业网络
D.有足够开放式基金业务的专业人员
【正确答案】： A， B， C， D
【参考解析】： 考查机构申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务应当符合的条件，题干中四个选项均是。
