A．基础资料
B．法律意见书和律师工作报告
C．财务会计资料
D．以上都不是
【答案】ABC
10．按照融资过程中金融中介所起的作用的不同，可以把公司的融资方式分为（ ）。（单选）
A．直接融资与间接融资
B．内部融资和外部融资
C．股权融资与债务融资
D．短期融资与长期融资
【答案】A
11．可转换公司债券在上海证券交易所网上定价发行需提交的资料有（ ）。（不定项选择题）
A．中国证监会准予公开发行可转换公司债券的核准文件
B．债券募集说明书概要与发行公告
C．主承销商募集资金划付的席位号和公司自营股票账号
D．债券募集说明书摘要与发行公告的磁盘
【答案】ABCD
12．我国国债主要分为（ ）。（不定项选择题）
A．记账式国债
B．凭证式国债
C．七年期国债
D．十年期国债
【答案】AB
【解析】目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债3类。
13．企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的（ ）机构推荐。（单项选择题）
A．1至2个
B．3至4个
C．3个
D．4个
【答案】A
【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所对企业债券上市实行上市推荐人制度。企业债券发行人向两个交易所申请上市，必须由交易所认可的1~2个机构推荐，并出具上市推荐书。
14．包销方式下，承销团协议应载明（ ）。（不定项选择题）
A．承销份额
B．承销期及起止日期
C．承销组织工作的分工
D．剩余证券的退还方法
【答案】ABC
15．在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（ ）。（单项选择题）
A．间接资本成本
B．加权平均资本成本
C．个别资本成本
D．边际资本成本
【答案】B
【解析】在实际运用中，在比较各种筹资方式时，使用个别资本成本；在进行资本结构决策时，使用加权平均资本成本；在进行追加筹资决策时，使用边际资本成本。
16．根据股票发行审核标准备忘录，对发行人的控股股东或实际控制人最近一年末的资产负债表存在巨额债务或出现资产不抵债，且最近一年处于微利甚至亏损状态的，（ ）应对发行人由此而导致的风险和集团公司能否独立生存应进行尽职调查并出具明确意见。（单项选择题）
A．发行人律师
B．发行人审计师
C．发行人独立董事
D．主承销商
【答案】D
17．根据《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》的规定，应当履行信息披露义务的上市公司股东持股变动信息披露义务人是（ ）。（不定项选择题）
A．股份持有人
B．股份控制人
C．一致行动人
D．上市公司董事
【答案】ABC
18．股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）万元。公司申请股票上市，其股本总额不得少于人民币（ ）万元。（单项选择题）
A．500．2000
B．500．5000
C．5000．5000
D．5000．10000
【答案】B
19．可转换债券的转换期是指（ ）。（单项选择题）
A．转债发行期间
B．转债转换为股份的结束日
C．转债转换为股份的起始日
D．转债转换为股份的起始日至结束日的期间
20．以下关于可转换公司债券上市的规定中，正确的是（ ）。（不定项选择题）
A．发行人在可转债获准上市前，可以自由对外披露有关信息。
B．可转换上市扣，发行人应与交易所签订上市协议
C．发行人的可转债在交易所上市，需由保荐机构进行保荐
D．保荐机构不得泄露内幕信息，不得利用其要保荐上市过程获得的内幕信息进行内幕交易，为息和他人谋取利益
