对每个配售对象的配售股份不得超过发行人发行在外的普通股总数的（ ），一般不应该少于（ ）万股。
A．3%；30
B．5%；50
C．7%；70
D．10%；100
【正确答案】B
【参考解析】考生要掌握配售对象的配售股份的比例和数量。
上市公司发行新股决议（ ）年有效，决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请（ ）表决。
A．1；股东大会
B．2；股东大会
C．1；董事会
D．2；董事会
【正确答案】A
【参考解析】新股决议1年有效，继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。
招股说明书中，发行人应披露持有发行人（ ）以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
【正确答案】B
【参考解析】招股说明书中，对当事人持股量超过20%的重大诉讼或仲裁事项应该披露。
未经（ ）批准，任何证券公司不得向客户融资融券。
A．证券交易所
B．证券登记结算机构
C．证监会
D．证券业协会
【正确答案】C
【参考解析】法律规定，重点记忆。
海外证券机构担任B股承销商的最低净资产要求为（ ）。
A．1亿人民币
B．1．2亿人民币
C．1亿美元
D．1．2亿美元
【正确答案】B
【参考解析】考生要熟悉海外证券机构担任B股承销商的资格，其中最低净资产要求为1．2亿人民币。
采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（ ）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。
A．不同投资者申报的价格
B．同一价格
C．不同的价格
D．发行人和主承销商事先确定的发行底价
【正确答案】B
【参考解析】考查上网发行和配售相结合的发行方式。
（ ）是一种含权债券，兼有公司债券和股票双重性质。
A．权证
B．债券
C．股票
D．可转换公司债券
【正确答案】D
【参考解析】考查可转换公司债券的性质，考生要熟悉。
单独或者合并持有公司有表决权股份总数（ ）以上的股东或者监事会提议董事会召开临时股东大会时，应以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。
A．5%
B．10%
C．3%
D．49%
【正确答案】C
【参考解析】公司法规定，单独或者合并持有公司有表决权股份总数3%以上的股东或者监事会有权利向董事会提出会议议题。
对发行公司盈利预测的规定是：凡年度报告的利润实现数未达到盈利预测的（ ），上市公司董事长及聘任的注册会计师，担任主承销商的证券公司，法定代表人和项目负责人应在指定的报刊上公开道歉。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
【正确答案】B
【参考解析】这是使代理人对股东负责的一种措施，考生要掌握这个比例。
保荐人更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在（ ）个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人公告。
A．2
B．3
C．5
D．7
【正确答案】C
【参考解析】保荐人更换保荐代表人的应当在5个交易日内向交易所报告。
我国内地证券经营机构申请B股业务资格时应当报送最近（ ）经营证券业务的情况说明。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
【正确答案】B
【参考解析】考察内地证券经营机构申请B股的资格。
股东大会的普通决议不包括（ ）。
A．董事会和监事会的工作报告
B．公司章程的修改
C．公司董事会拟定的利润分配方案
D．公司的年度报告
【正确答案】B
【参考解析】公司章程的修改属于特别决议。
当上市公司董事自身的利益与公司和股东的利益相冲突时应该（ ）。
