D.行动方案、预算和控制
【正确答案】：A，B，C，D
第126题开放式基金的成立需满足以下条件（ ）。
A.基金份额总额超过核准的最低基金份额总额
B.基金份额总额达到核准的份额总额的80%
C.基金份额持有人人数达到1000人以上
D.基金份额持有人人数达到100人以上
【正确答案】：A，D
第127题基金管理公司研究部的研究一般包括（ ）。
A.宏观与策略研究
B.行业研究
C.个股研究
D.集体股研究
【正确答案】：A，B，C
第128题为找到和实施最好的营销组合策略，基金管理公司要进行（ ）。
A.市场营销分析
B.市场营销计划
C.市场营销实施
D.市场营销控制
【正确答案】：A，B，C，D
第129题关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：（ ）
A.母基金之下可以设立若干个子基金
B.各子基金独立进行投资决策
C.投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用
D.目前中国国内没有雨伞基金
E.目前国内的系列基金即属雨伞基金
【正确答案】：A，B，C，E
第130题关于资产配置说法正确的有（ ）。
A.资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配
B.资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果
C.资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础
D.资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择
【正确答案】：A，B，C
三、判断题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。）
第131题与成长型基金相比，收入型基金的风险大，收益高。（ ）
【正确答案】：×
【参考解析】：一般而言，成长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益也较低；平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。
第132题开放式基金的费用包括持续销售服务费。（ ）
【正确答案】：√
第133题公司基金是当今证券投资基金的主流。（ ）
【正确答案】：×
第134题在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。（）
【正确答案】：√
第135题水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略。（ ）
【正确答案】：√
第136题替代互换存在的风险包括全部利率正向变化。（ ）
【正确答案】：×
第137题1924年，英国《股份有限公司法》的公布，标志着投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。（）
【正确答案】：×
第138题特雷诺指数考虑的是总风险而不是市场风险。（ ）
【正确答案】：×
第139题证券投资基金的营销渠道有直销和代销两类渠道。（ ）
【正确答案】：√
第140题封闭式基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用。（）
【正确答案】：√
第141题若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较火。（）
【正确答案】：√
第142题根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起5个月内作出核准或者不予核准的决定。（ ）
【正确答案】：×
第143题金融机构买卖基金的差价收入不缴纳营业税。
【正确答案】：×
第144题积极的股票风格管理中若股票前景不妙。降低权重；若前景良好。增加权重。（）
【正确答案】：√
第145题对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税。（ ）
【正确答案】：√
