C.基金从业人员为自己和他人买卖股票
D.诚实信用、勤勉尽责
18.受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是（ ）。
A.基金发起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
19.目前，我国证券投资基金的发起设立实行（ ）。
A.注册制 B.核准制
C.备案制 D.审批制
20.一般来说，夏普比率受非系统风险（ ）影响。
A.同方向 B.反方向
C.方向不定 D.以上皆不正确
21.（ ）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A.发行方案 B.基金契约
C.托管协议 D.招募说明书
22.基金管理公司的高级管理人员在非经营性机构兼职的，应当报（ ）备案。
A.所任职的非经营性机构 B.聘任单位
C.证券交易所 D.中国证监会
23.目前，我国开放式基金募集期内，净销售额超过（ ）的，基金方可成立。
A.1亿元人民币 B.2亿元人民币
C.5亿元人民币 D.10亿元人民币
24.根据有关规定，我国封闭式基金的募集期限为自基金批准之日起（ ）内。
A.一个月 B.二个月
C.三个月 D.四个月
25.商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（ ）。
A.只介绍基金的优点，不说明基金的风险
B.以银行信誉为担保，诱导客户购买
C.客观、公正地向客户介绍基金产品
D.以基金历史业绩作承诺，动员客户购买
26.根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金持有人大会同意，并经（ ）批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A.独立董事 B.基金发起人
C.基金托管人 D.监管机构
27.基金清算后的全部剩余资产，在扣除（ ）后向投资人分配。
A.基金清算费用 B.基金管理费
C.基金托管费 D.基金审计费
28.目前，我国1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ ）。
A.40% B.60%
C.80% D.90%
29.投资人可以通过基账户买卖（ ）。
A.封闭式基金 B.A股
C.B股 D.债券
30.目前，我国证券投资基金的（ ）应代表基金以基金的名义开设证券账户。
A.基金发起人 B.基金持有人
C.基金托管人 D.基金管理人
31.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归（ ）所有。
A.基金管理公司 B.基金托管人
C.基金 D.基金发行人
32.依据《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理公司的以下（ ）做法是不正确的。
A.基金单位计价错误时，立即公告
B.基金单位计价错误时，通报托管人
C.基金单位计价错误时，采取措施防止错误进一步扩大
D.未在基金招募说明书中列明计价差错的赔偿方法
33.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，合理的基金费用可以从（ ）中支付。
A.管理人收益 B.托管人收益
C.基金资产 D.投资人收益
34.目前，我国证券投资基金管理费按（ ）计提。
A.日 B.周
C.月 D.季
35.我国证券投资基金托管费以（ ）为基础计提。
A.基金资产总值 B.基金资产净值
C.基金发行规模 D.固定金额
36.依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，封闭式基金募集不成功，（ ）必须承担基金募集费用。
