下列属于ETF份额赎回申请失败的情形有（ ）。
A.未能根据要求准备足额的现金
B.投资者持有的、符合要求的基金份额不足
C.投资者未能提供符合要求的申购对价
D.基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价
【正确答案】： A， B， D
关手加强指数法的说法正确的有（ ）。
A.加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合
B.加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合
C.加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同
D.加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化
【正确答案】： A， B， C， D
由取得基金托管资格的商业银行担任基金托管人，主要出于以下哪方面的考虑？（ ）
A.商业银行具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要
B.商业银行具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段，有利于基金的规范运作
C.商业银行资金雄厚
D.商业银行网点多
【正确答案】： A， B
【参考解析】： 商业银行由于网点多且具有较好的风险控制，适合做托管人
《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（ ）。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
【正确答案】： D
根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（ ）。
A.3个工作日内
B.3日内
C.5个工作日内
D.5日内
【正确答案】： A
【参考解析】： 基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作日内公告。
基金管理人应当自基金合同生效之日起（ ）个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
A.4
B.5
C.6
D.7
【正确答案】： C
【参考解析】： 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【正确答案】： D
单选题
在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率（也就是内含收益率）是被普遍采用的计算方法，关于这种计算方法叙述不正确的是（ ）。
A.它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率
B.这种方法能准确地衡量债券的实际回报率
C.在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率
D.到期收益率的计算没有考虑税收的因素
【正确答案】： B
【参考解析】： 到期收益率没有考虑时间价值，因此不能准确衡量债券的实际回报率。
MACD指标出现顶背离时应（ ）。
A.买入
B.卖出
C.观望
D.无参考价值
【正确答案】： B
【参考解析】： 此题考查MACD的运用法则中的指标背离原则。当MACD出现顶背离时，此为超买状态，此时应该卖出。
关于价量关系指标的说法正确的有（ ）。
A.技术分析说是利用过去和现在的成交最、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释预测未来的市场走势
B.成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度据以推断出多空之问的力量对比股价涨跌的幅度
C.在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场性为，足双方的暂时均势点
D.价、量是技术分析的基本要素，一切技术分析方法都足以价、量关系为研究对象的
