一、名词解释
1.乖离率指标：又称Y值，是移动平均线原理衍生出的一项技术指标，其功能主要是通过测算股价在运行中与移动均线出现偏离的程度，从而得出股价在剧烈震荡中因偏离移动均线趋势而造成可能的反弹或回档，以及股价在允许的范围内波动而形成继续原有轨迹的程度。
2.企业道德风险：是企业风险的一种表现形式，通常表现为上市公司提供肆意编造的虚假财务报表或隐瞒公司发生的巨额亏损、法律诉讼等，以欺骗投资者。这种亏损的风险远比公司经营风险、财务风险更为恶劣和危险，投资者为此遭受的损失难以估量。
3.营业周期：指的是企业从存货开始到销售并收回现金为止的这段时间，计算公式为营业周期=存货周转天数十应收帐款周转天数
这项指标反映的是需要多长时间能将期末存货全部变为现金。一般情况下，营业周期越短，说明企业资金周转速度越快，企业的各方面管理效率都比较高。
4.有效边界：即在这样的边界上，包括了所有风险最小、收益最大的证券投资组合，在这边界以内的组合都不符合这一特征。
5.备兑权证：又称回购认股证，是属于一种期权式的凭证，由股份有限公司以外的机构发行，它给予投资者的权利是在特定的期限内，以特定的价格购买某种特定数量的股票或股票组合。
二、填空题
1.发展证券市场的“八字”方针是“法制、监管、自律、规范”。
2.按我国现行《公司法》规定，公司申请上市A股，发行股本总额不得少于5000万元，持有股票面值达1000元以上的股东数不少于1000人。
3.期货商品一般具有套期保值、投机和价格发现三大功能。
4.公司收购兼并活动中对目标公司的价格确定方法主要有净资产法、市盈率法、现金流量法、净价拍卖法。
5.稳定、温和的通货膨胀对证券价格的上扬有推进作用。
三、单、多项选择题
1.在下列k线图中，收盘价小于开盘价的有（A）。
A.光头光脚的阴线B.带有上影线的光脚阳线C.十字星k线图D.T字形k线图
2.已知某证券无风险利率为3%，市场证券组合预期收益率6%，值为1.1，则该证券的预期收益率为（C）。
A.11%B.8.5%C.6.3%D.5%
3.下列财务指标中属于短期偿债能力分析的指标主要有（ABC）。
A.流动比率B.速动比率C.存货周转率D.股东权益比率
4.优先股股东不具有如下基本特点：（AD）。
A.优先认股权B.优先清偿C.股息优先D.优先表决权
5.按照购并方式是否公开进行分类，可以分为（AB）。
A.公开收购B.非公开收购C.现金购并D.股份购并
四、简答题
1.简述道氏理论的主要内容。
答：.道氏理论创立于十九世纪末，是美国投资者预测股票市场价格涨落最常用的方法，也是最古老、最著名的技术分析理论之一。其基本原理由查尔斯·道创立，并由纳尔逊和汉密尔顿等人加以补充和发展。
道氏理论利用道。琼斯工业股价平均数和铁路股价平均数的分析与解释来判断股价的波动和走势。道氏理论认为证券市场上同时存在着主要运动、次要运动和日常运动三种运动，它们相互影响，共同决定着股价的走势。作为一种系统性的股价分析理论，道氏理论曾被人们广泛应用于股市长期趋势的预测，取得过理想的效果。道氏理论的许多分析方法也被广泛借鉴，融会在其他许多分析方法中。
2.开放型投资基金和封闭型投资基金的区别。
答：1）基金规模可变性不同。封闭型基金在存续期限内不能赎回，只能按市场价格转让，基金规模固定。开放型基金在存续期限可随意扩大或缩小，导致基金资金额每日变动，发行时无须经证交所批准，基金应保证投资者能随时赎回。
2）基金单位交易价格不同。封闭型基金价格受市场供求影响而具有不确定性，或溢价或折价交易。开放型基金按相对固定的资产净值定价，不受市场直接影响。
