2.在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
3.作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
4.作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
55.证券回购二次清算的步骤包括（）。
1.回购初始交易当日的清算
2.回购初始交易次日的清算
3.回购到期日的清算
4.回购到期次日的清算
56.证券营业部的客户服务主要包括（）。
1.客户需求调查
2.对客户的一般化服务
3.对客户的个性化服务
4.客户服务的创新
57.（）行为属于操纵市场行为。
1.证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
2.证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
3.证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
4.证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
5.证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
58.下列哪些情形属交易差错风险（）。
1.受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
2.证券公司工作人员申报差错引起的风险
3.无权或越权代理而造成的风险
4.交割失误引起的风险
59.根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
1.发行人实施股票的二次发行
2.发行人的2/5的董事发生变动
3.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
4.发行人申请破产的决定
60.证券结算包括（）
1.证券登记
2.证券清算
3.证券交割
4.资金交收
第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分.
1.证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。
1.正确 2.错误
2.委托人若不如期履行交割手续，即为违约。
1.正确 2.错误
3.证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
1.正确 2.错误
4.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。
1.正确 2.错误
5.在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户。
1.正确 2.错误
6.证券交易所内的竞价原则是时间优先，价格优先。
1.正确 2.错误
7.从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。
1.正确 2.错误
8.证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。
1.正确 2.错误
9.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
1.正确 2.错误
10.回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。
1.正确 2.错误
11.差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一。
1.正确 2.错误
12.证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。
1.正确 2.错误
13.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。
1.正确 2.错误
14.机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米。
1.正确 2.错误
15.在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。
1.正确 2.错误
16.在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务。
1.正确 2.错误
17.折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的.用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。
