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14.从事证券相关业务的会计师事务所、审计师事务所必须具有8名以上取得证券、期货相关业务资格考试合格证书或者已经取得许可证的注册会计师（不含分支机构注册会计师）；专职从业人员不少于40人（不含分支机构人员），其中职龄人员不少于30人；注册资本、风险基金及事业发展基金总额在300万元以上。
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15.为了保证股票发行及上市交易的公正性，对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作可由同一机构承担.股票公开发行与上市交易的公司，无权自行选择已取得证券业务资产评估许可证的机构进行评估，应由当地证管办指定。
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16.开放式基金有固定的期限。
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17.一般把商业银行媒介资金供需活动称间接融资方式，而把证券经营机构媒介资金供需活动称直接融资方式。
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18.开放式基金的基金单位总数是固定的。
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19.一般来说，只有少数公司发行债券时被要求提供某种形式的担保或保证。
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20.我国《公司法》规定，股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。
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21.基金的运行过程中，因为某些特殊的情况可以提前终止
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22.金融期货交易实行逐日结算制度。
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23.债是当事人之间产生的一种特定的权利和义务关系。
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24.证券经营机构与商业银行在媒介资金的侧重点上不尽相同.商业银行因其自身性质和业务特点而侧重于短期资金市场.证券经营机构媒介资金侧重点则是中、长期资本市场。
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25.直接融资是资金供给者与资金需求者通过股票、债券等金融工具直接融通资金的方式.当这种融资由投资银行充当中介时，直接融资变成了间接融资。
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26.我国《公司法》规定，股份有限公司发行的股票，必须为记名股票。
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27.ADR业务中，托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行、附属行或代理行。
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28.运作费通常是在基金契约中事先确定的。
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29.综观各国情况，证券经营机构的类型可分为中间型与集中型两类。
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30.国债基金和货币基金的收益均受市场利率变化的影晌，并且变化方向一致。
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31.证券公司在美国称投资银行
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32.ADR业务中，托管银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
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33.证券公司在我国和日本称投资银行。
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34.对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为财政部和中国证监会。
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35.买入注销方式使债券持有者在清偿债务方面有了主动性，同时又不损害债券发行人的利益。
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36.可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。
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37.公债与私债相比，安全性高，流通性强。
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38.认股权证是普通股股东的一种特权。
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39.1975年10月20日，芝加哥期货交易所开办中期及长期政府债券期货并取得成功，这标志着利率期货的正式产生。
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40.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。
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41.债券和股票本身均无价值，但又都是真实资本的代表。
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42.1949年新中国成立以后，我国发行的第一种国债是国家经济建设公债。
