2.信用风险
3.经营风险
4.财务风险
61.以下哪一种组织方式是场外交易市场的组织方式？（ ）
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
62.投资者之所以买入看涨期权，是因为他预期这种金融资产的价格在近期内将会（）。
1.上涨
2.下跌
3.不变
4.都有
63.下列（）不属于证券市场的基本职能。
1.筹措资金
2.资本定价
3.资本配置
4.国有企业转制
64.我国《公司法》规定，有限责任公司可由（ ）股东共同出资设立。
1.2个以上30个以下
2.3个以上30个以下
3.2个以上50个以下
4.3个以上50个以下
65.注册制，即所谓的公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度，它要求发行证券的公司提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息，主要以（）为前提和核心。
1.前三年财务报表
2.发行当年财务报表
3.上市公告书
4.招股说明书
66.根据《公司法》规定，我国股份有限公司的设立，必须经过（ ）的批准。
1.国务院
2.企业主管部门
3.国务院授权的部门或者省级人民政府
4.所属的中央部委
67.（）是贯穿于证券法律制度的核心思想。
1.公平原则
2.公开原则
3.公正原则
4.诚实信用原则
68.对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR。
1.一级有担保
2.二级有担保
3.三级有担保
4.144A私募
69.以下哪一项不是证券交易所的职能？（ ）
1.提供证券交易的场所和设施
2.制定证券交易所的业务规则
3.决定每日开盘价
4.管理和公布市场信息
70.证券信用评级的主要对象为（）。
1.各类公司债券和地方债券
2.国际债券和优先股股票
3.普通股股票
4.中央政府的债券
第二部分：多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。
1.汇率风险大致可分为（）。
1.升水风险
2.贴水风险
3.商业性风险
4.金融性风险
2.影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）。
1.资产净值
2.基金收益
3.市场供求状况
4.基金风险
3.金融期货与金融期权的区别主要表现在（）。
1.履约保证不同
2.投资者权利与义务的对称性不同
3.现金流转不同
4.标的物不同
5.盈亏的特点不同
4.证券投资基金的当事人主要有（）。
1.基金持有人
2.基金管理人
3.基金托管人
4.基金发起人
5.债券票面的基本要素有（）。
1.票面价值
2.偿还期限
3.利率
4.发行者名称
5.承销者名称
6.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券.属于货币证券的有（）。
1.商业汇票
2.商业本票
3.银行汇票
4.银行本票
5.支票
7.在我国《基金办法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
1.实收资本不少于1000万元
2.设有专门的基金管理部
3.有足够的熟悉托管业务的专职人员
4.具备安全保管基金全部资产的条件
5.具备安全、高效的清算、交割能力
8.信息披露的基本要求是（）。
1.全面性
2.真实性
3.时效性
4.公正性
9.契约型基金的当事人有（）。
1.管理人
2.托管人
3.承销公司
4.投资者
10.债券是一种（）。
1.真实资本
2.虚拟资本
3.有价证券
4.收益凭证
11.金融商品的基本特性是（）。
