2.2000
3.3000
4.5000
22.（），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。
1.1992-4-22
2.1993-4-22
3.1994-4-22
4.1995-4-22
23.封闭式基金基金单位的交易方式是（）。
1.赎回
2.证交所上市
3.既可赎回，又可上市
4.其他
24.为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券，不得超过该证券的（）。
1.5%
2.10%
3.30%
4.40%
25.职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些（ ）。
1.基本概念
2.基本准则
3.基本特征
4.基本关系
26.职业荣誉是职业道德基本范畴之一，它来自于（ ）方面。
1.一个
2.两个
3.三个
4.四个
27.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）
1.有价证券
2.商品证券
3.货币证券
4.资本证券
28.以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。
1.制定和修改证券交易所章程
2.选举和罢免会员理事
3.审议和通过理事会、总经理的工作报告
4.审定对会员的接纳
29.长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对哪种风险的补偿？（ ）
1.信用风险
2.通胀风险
3.利率风险
4.政策风险
30.投资者买入股票后得到一定的般息收入，并按一定价格将股票卖出，此种情况应计算（）。
1.股利收益率
2.获利率
3.持有期收益率
4.拆股后的持有期收益率
31.若公司发行的普通股的每股市场价格为10元，认股权证的普通股每股认购价格为5元，换股比例为0.2，试计算认股权证的内在价值。
1.1
2.2
3.0.5
4.1.5
32.以下哪一项不是证券交易所理事会的职责？（ ）
1.执行会员大会的决议
2.选举和罢免会员理事
3.制定、修改证券交易所的业务规则
4.审定总经理提出的工作计划
33.以下不是证券交易所的职能的是（）。
1.提供证券交易的场所和设施
2.制定证券交易所的业务规则
3.决定每日开盘价
4.管理和公布市场信息
34.货币基金的收益受市场利率的影响，具体表现为：（）
1.市场利率下调，收益下降；市场利率上调，收益上升
2.市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益下降
3.市场利率下调，收益上升；市场利率上调，收益上升
4.市场利率上升，收益下降；市场利率上调，收益上升
35.证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题。
1.公平
2.公正
3.诚实信用
4.公开
36.证券交易所采取的组织方式是（）。
1.经纪制
2.代理制
3.做市商制
4.自助制
37.封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
1.基金总资产
2.基金净资产
3.可分配收益
4.基金资本
38.在计算基金资产总值时，基金拥有的已上市债券，以计算日的（）为准。
1.开盘价
2.收盘价
3.最高价
4.最低价
39.政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是（ ）
1.赤字国债
2.建设国债
3.战争国债
4.特种国债
40.一般情况下，市场利率上升，股票价格将（）
1.上升
2.下降
3.不变
4.盘整
41.优先认股权的有效期一般为（ ）
1.2—10年
