120.属于衍生金融工具的有（ ）。
A.期权 B.期货
C.股票 D.债券</BR>121.比较资本资产定价模刑（CAPM）和套利定价模型（APM）对风险来源的定义，以下说法中正确的是（ ）。
A.资本资产定价模型（CAPM）的定义是具体的
B.资本资产定价模型（CAPM）的定义是抽象的
C.套利定价模型（APM）的定义是具体的
D.套利定价模型（APM）的定义是抽象的
122.对风险管理理解不准确的是（ ）。
A.有效的风险管理可以降低投资风险而且只限于降低投资风险
B.有效的风险管理不但可以降低投资风险，而目可以大幅提高当期的投资收益
C.有效的风险管理可以降低投资风险，而且有助于长期投资下的资本增值
D.有效的风险管理可以大幅提高当期投资收益
123.以下关于消极投资策略的表述正确的是（ ）。
A.简单型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行频繁的股票买入和卖出活动
B.简单型消极投资策略在投资组合确定后，仍将进行频繁的股票买入和卖出活动
C.组合型消极投资策略在投资组合确定后，不再进行股票买入和卖出活动
D.组合型消极投资策略在投资组合确定后，仍可能进行股票买入和卖出活动
124.目前，我国国债流通市场包括（ ）。
A.银行间债券市场 B.证券交易所债券市场
C.外汇交易市场 D.期货交易市场
125.我国银行间同业市场的交易品种有（ ）。
A.国债 B.国债回购
C.可转换债券 D.金融债
126.付息债券的投资回报主要包括（ ）。
A.本金价差收入 B.利息收入
C.利息再投资收入 D.股票红利收入
127.债券价值评估需要考虑的基本因素有（ ）。
A.面值大小 B.风险
C.流动性 D.收益率
128.证券交易过程的执行成本主要包括（ ）。
A.市场冲击成本 B.选择市场时机成本
C.信息成本 D.机会成本
129.如果投资组合在（ ）进行现金分配，并且使用“（期末价值-期初价值+现金分配）/期末价值”公式计算投资收益率，则结果将低估资产管理人的业绩。
A.期初 B.期中</BR>C.期末 D.以上皆正确
130.直接使用基金单位资产净值增长率来代表开放式基金投资组合收益率时，不需要对以下（ ）因素进行调整。
A.分红 B.赎回
C.申购 D.非交易过户
三、判断题
131.基金管理公司内部控制制度的制订应基于但可以适当超越现行法律法规的规定。
132.目前，我国契约型封闭式基金由发起人设立，然后委托基金管理人管理，基金托管人托管。
133.开放式基金发生巨额赎回申请时，基金管理人应当在当日受理并执行全部赎回申请。
134.开放式基金不是目前目际上的主流基金组织形式。
135.指数基金主要以编制指数范围内的股票或债券为投资对象。
136.找国基金管理人应根据规定计算并公告基金单位资产净值。
137.在缺乏明确的法律条文时，应按照有关法律的原则与精神来判断基金从业人员的行为是否违法。
138.完善基金管理公司治理结构的手段之一是建立基金管理人与基金托管人之间的有效制约机制。
139.基金管理公司会计控制制度是内部控制制度的重要方面。
140.防火墙原则要求基金管理公司各部门在制度上实行有效的隔离。
141.按照内部控制制度的要求，基金管理公司应建立科学的授权批准制度
142.基金管理公司撤销办事处或变更办事处，不需报中国证监会备案。
143.根据我国规定，代表30%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任的，基金管理人必须退任。
