C.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的磁盘
D.承销商提供的法人股、高级管理人员持股的清单
99.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法正确的有（ ）。
A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D.红股于股权登记日的下一日直接记入股东证券账户
100.中国证监会对受托投资管理业务的监督检查包括（ ）。
A.受托投资管理资金来源审查 B.资格审批
C.检查制度 D.委托人资格审批
101.办理证券经纪业务的基本要求是（ ）。
A.建立健全证券经纪业务管理制度
B.建立健全规范的业务操作制度
C.强化对客户的信息服务功能
D.强化对客户的风险揭示功能
102.代理买卖证券风险的防范措施主要有（ ）。
A.加强遵纪守法意识，防范信用交易风险
B.严格操作规程、提高员工素质、严格内部管理和提高差错或纠纷处理效率，防范交易差错风险
C.从交易保障系统的条件、数量和质量入手，防范系统保障风险
D.建立重大投资活动的集体决策和科学决策制度，防止决策风险
103.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（ ）。
A.审查代理协议的格式及其合法性
B.检查执行客户委托的情况
C.抽查会员的则务状况
D.全面检查会员遵守法律法规情况
104.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（ ）等部门严格分开。
A.资金 B.财会
C.经纪 D.物业管理</BR>105.自营业务的范围包括（ ）。
A.上市证券的自营买卖 B.柜台证券的自营买卖
C.非上市证券的自营买卖 D.承销业务中的自营买卖
106.已取得资格证书的证券公司如需保持其证券自营业务资格，应在资格证书失效前的规定时间内，向中国证监会提出申请并报送（ ）材料。
A.经审计的上一年度末的资产负债表
B.经审计的上一年度末的损益表
C.经审计的本年度的财务状况变动表
D.上一年度经营证券业务情况说明
107.根据有关规定，（ ）属于内幕人员。
A.发行人的打字员
B.为发行人进行审计的注册会计师
C.证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员
D.通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员
108.证券营业部客户服务创新发展方向是（ ）。
A.交易手段高教化 B.服务功能自动化
C.信息管理智能化 D.业务处理网络化
109.依据产生的原因，信用交易风险可进—步分为（ ）。
A.违法违规风险 B.交易差错风险
C.服务质量风险 D.亏损风险
110.下列事项中，属于内幕信息的是（ ）。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%但不及50%
D.公司债务担保的重大变更
111.下列说法正确的有（ ）。
A.证券公司开展自营业务应每月向中国证监会报送自营业务状况统计表
B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
112.按现有规定，受托投资管理业务中委托人包括（ ）。
A.商业银行 B.非银行企业法人
C.社团法人 D.自然人
113.受托人必须以委托人的名义设置（ ）。
A.股票帐户 B.资金帐户
C.证券营业部代码 D.交易席位号
