1．正确 2．错误
8．认股权证的交易都是在证券交易所进行的。
1．正确 2．错误
9．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息。
1．正确 2．错误
10．目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。
1．正确 2．错误
11．证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。
1．正确 2．错误
12．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
1．正确 2．错误
13．客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令。
1．正确 2．错误
14．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户。
1．正确 2．错误
15．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。
1．正确 2．错误
16．证券公司申请设立证券营业部应经过申请筹建和营业两个阶段。
1．正确 2．错误
17．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金。
1．正确 2．错误
18．可转换债券是指由股票转换而来的债券。
1．正确 2．错误
19．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。
1．正确 2．错误
20．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营。
1．正确 2．错误
21．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。
1．正确 2．错误
22．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面。
1．正确 2．错误
23．金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种。
1．正确 2．错误
24．基金有封闭式与开放式之分。
1．正确 2．错误
25．资金透支是交割中的禁止行为。
1．正确 2．错误
26．我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的。
1．正确 2．错误
27．买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。
1．正确 2．错误
28．证券经纪商可以对大户或超级大户融资
1．正确 2．错误
29．收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。
1．正确 2．错误
30．上海证券交易所目前的回购交易品种有六个。
1．正确 2．错误
31．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。
1．正确 2．错误
32．从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。
1．正确 2．错误
33．证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。
1．正确 2．错误
34．委托人若不如期履行交割手续，即为违约。
1．正确 2．错误
35．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。
1．正确 2．错误
36．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。
1．正确 2．错误
37．证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：证券专营机构具有不低于1000万元人民币的净资本和不低于2000万元人民币的净资产。
1．正确 2．错误
38．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
1．正确 2．错误
39．在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元。
