5．股票交易
48．三级清算模式包含（）。
1．证券中央登记结算机构
2．异地资金集中清算中心
3．证券经营机构
4．投资者
49．在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）
1．如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查
2．足额交存交易资金
3．可全权委托经纪商代理交易
4．接受交易结果
5．履行交割清算义务
50．按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。
1．自然人账户
2．法人账户
3．境外投资者账户
4．基金账户
51．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。
1．证券出售者
2．证券持有者
3．融资者
4．资金需求者
52．股票交易中的竞价方式有不同的形式，它们是（）。
1．口头竞价
2．信函竞价
3．书面竞价
4．电报竞价
5．电脑竞价
53．现行的证券交易竞价方式有（）
1．拍卖竞价
2．招标竞价
3．集合竞价
4．连续竞价
54．下述（）说法是正确的。
1．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
2．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
3．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
4．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
55．证券回购二次清算的步骤包括（）。
1．回购初始交易当日的清算
2．回购初始交易次日的清算
3．回购到期日的清算
4．回购到期次日的清算
56．证券营业部的客户服务主要包括（）。
1．客户需求调查
2．对客户的一般化服务
3．对客户的个性化服务
4．客户服务的创新
57．（）行为属于操纵市场行为。
1．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
2．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
3．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
4．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
5．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券
58．下列哪些情形属交易差错风险（）。
1．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
2．证券公司工作人员申报差错引起的风险
3．无权或越权代理而造成的风险
4．交割失误引起的风险
59．根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
1．发行人实施股票的二次发行
2．发行人的2/5的董事发生变动
3．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
4．发行人申请破产的决定
60．证券结算包括（）
1．证券登记
2．证券清算
3．证券交割
4．资金交收
第三部分：是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分。
1．证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。
1．正确 2．错误
2．委托人若不如期履行交割手续，即为违约。
1．正确 2．错误
3．证券经纪商可以将客户股票借给他人作担保物。
1．正确 2．错误
