A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D.红股于（R+2）日直接记人股东证券账户
33.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括（ ）。
A.审查代理协议的格式及其合法性 B.检查执行客户委托的情况
C.抽查会员的财务状况 D.全面检查会员遵守法律法规情况
34.下列关于证券自营业务自主性的描述中，正确的是（ ）。
A.交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买人或卖出某种证券
B.业务行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否开办自营业务品种
C.交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是否在柜台买卖还是在交易所买卖
D.信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
35.根据有关规定，证券经营机构申请自营业务资格，须向证监会报送的文件包括（ ）。
A.证监会统一印制的”经营证券自营业务资格申请表”
B.工商行政管理部颁发的”企业法人营业执照（副本）”
C.法定代表人、主要负责人及主要业务人员的”证券从业人员资格证书”或简历、专业证书等
D.前3年的证券业务经营情况说明
36.（ ）属于证券经营机构的禁止行为。
A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其买卖证券的行为
B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为
D.委托其它证券经营机构代为买卖证券的行为
37.在以下说法中，（ ）是正确的。
A.钱货两清又称款券两讫
B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生
C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续
D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割
38.下列哪些属于证券登记结算机构的业务范围（ ）。
A.证券账户、结算账户的设立 B.证券的托管与过户
C .证券持有人名册登记 D.受投资人的委托派发权益
39.计算证券公司结算头寸账户T日清算应收（付）金额涉及的项目有（ ）。
A.交易经手费 B.派息费 C.印花税 D.配股扣款
40.证券经营机构同投资者之间的资金清算所采取的方式主要有（ ）。
A.证券登记结算机构集中办理 B.证券经营机构自行办理
C.银行代理出纳 D.银行代理交收
41.假设1日至5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2日上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入5000万元，4日上午补入资金5000万元，5 日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（ ）。
A.该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万
B.该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C.该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D.该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
42.根据上海证券登记结算公司的规则，投资者办理非交易过户时需要办理的手续有（ ）。
A.券商提出申请
B.向券商出示本人身份证
C.向券商出示有关过户单
D.将过户申请和有关证件发送至登记结算公司
43.各类非银行金融机构，可以通过债券回购交易来达到（ ）和加强资产管理目的。
A.调剂头寸 B.套期保值 C.调整资产结构 D.增加资金供应
44.目前沪深证券交易所国债回购交易报价不采用（ ）。
