A：半年
B：每1年
C：每3个月 √
D：每9个月
题目17：
新股网上竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A：买方 √
B：委托方
C：卖方
D：代理方
题目18：
证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。
A：公司债券
B：股票
C：有价证券 √
D：可转换债券
题目19：
在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过（ ）来进行的。
A：证券公司
B：银行
C：交易系统
D：交易清算系统 √
题目20：
根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是（ ）。
A：稳定性
B：收益性 √
C：有效性
D：流动性[
题目21：
在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。
A：融资券
B：特种金融债券
C：企业债
D：国债 √
题目22：
股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（ ）。
A：上市交易 √
B：场外交易
C：柜台交易
D：店头交易
题目23：
将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分。
A：投资主体
B：投资种类
C：交易场所
D：账户用途 √
题目24：
企业债回购交易中提交的质押券应当为（ ）。
A：国债和企业债
B：企业债和融资券
C：国债
D：企业债 √
题目25：
记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（ ）。
A：证券账户转让登记
B：集中交易过户登记 √
C：证券账户变更登记
D：非交易过户登记
题目26：
目前，我国可转换债券的债转股是通过（ ）来进行的。
A：所委托的证券公司
B：发行该债券的上市公司
C：登记结算公司
D：证券交易所 √
题目27：
在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（ ）。
A：账外自营
B：建立专用自营账户 √
C：将自营账户借给他人使用
D：使用他人名义和非自营席位变相自营
题目28：
证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A：委托
B：中国证券业协会 √
C：证券交易所
D：证券经纪商
题目29：
以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（ ）。
A：采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
B：交易手续简单、清晰，费时少 √
C：银行间市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
D：目前银行间市场的交易品种主要是债券
题目30：
证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。
A：开户和签订证券协议 √
B：证券交易过户和签订证券协议
C：开户和证券交易过户
D：开户和接受具体委托
题目31：
从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）。
A：3 000万元
B： 1亿元 √
C：2亿元
D：5 000万元
题目32：
我们所说的证券市场具有高风险主要是指（ ）。
A：市场风险 √
B：经营风险
C：管理风险
题目33：
