单选题
1．在美国避税型证券组合通常投资于（ ），这种债券免交联邦税，也常常免交州税和地方税。
A．市政债券
B．对冲基金
C．共同基金
D．股票
2．不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是（ ）。
A．无差异曲线向左上方倾斜
B．无差异曲线之间可能相交收益
C．增加的速度快于风险增加的速度
D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关
3．基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上（ ）
A．市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复
B．金融资产的真实价值等于预期现金流的现值
C．经济学、金融学、财务管理学
D．搏弈论
4．技术分析流派对股票价格波动原因的解释是（ ）。
A．对价格与所反映信息内容偏离的调整
B．对价格与价值偏离的调整
C．对市场心理平衡状态偏离的调整
D．对市场供求均衡状态偏离的调整
5．在（ ）中，远期利率不再只是对未来即期利率的无偏估计，它还包含了流动性溢价。
A．市场预期理论
B．市场分割理论
C．“无偏预期”理论
D．流动性偏好理论
6．（ ）指标是与KDJ指标齐名的常用技术指标。它以一定时期内股价的变动情况推测价格未来的变动防线，并根据股价涨跌幅度显示市场的强弱。
A．WMS
B．KD
C．RSI
D．BIAS
7．反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是（ ）
A．证券市场线方程
B．证券特征线方程
C．资本市场线方程
D．套利定价方程
8．一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是（ ）。
A．100元
B．93．18元
C．107．14元
D．102．09元
9．以下哪一点不是税收具有的特征？（ ）。
A．强制性
B．无偿性
C．灵活性
D．固定性
10．属于经营活动的关联交易有（ ）。
A．承包经营
B．信用担保
C．合作投资
D．资产转让和置换
多选题
1．由股票和债券构成的收入型证券组合追求：（ ）。
A．股息收入
B．资本利得
C．资本升值
D．债息收入
E．资本收益
2．影响封闭式基金交易价格的因素包括（ ）。
A．基金管理人的管理水平
B．整个证券市场的状况
C．政府有关基金的政策
D．宏观经济状况
3．在下列关于弱式有效市场的描述中，不正确是（ ）。
A．技术分析失效
B．证券价格完全反映了包括它本身在内的过去历史的证券价格资料
C．内幕信息无助于改善投资绩效
D．如果不运用进一步的价格序列以外的信息，明天价格最好的预测值是今天的价格
E．投资者不可能战胜市场
4．某公司可转换债券的转换比率为20．其普通股当前市场价格为40元，而该可转换债券的当前市场价格为1000元，那么（ ）。
A．该可转换债券的转换平价为50元
B．该可转换债券的转换升水为1000元
C．该可转换债券的转换贴水为1000元
D．该可转换债券的转换升水比率为30%
5．行业分析方法中的定量分析法包括（ ）。
A．历史资料研究法
B．归纳与演绎法
C．比较分析法
D．数理统计法
6．技术分析流派的主要理论假设是：（ ）。
A．市场行为包含一切信息
B．股票的价格围绕价值波动
C．市场总是对的
D．价格沿趋势移动
E．历史会重演
判断题
1．从最早的直觉化决策方式，到图形化决策方式，再到指标化决策方式，直到最近的模型化决策方式以及正在研究开发中的智能化决策方式，技术分析流派投资分析方法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路。（ ）
