A.经营风险
B.信用风险
C.财务风险
D.利率风险
42.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，可以向战略投资者配售股票的，首次公开发行股票数量须为（ ）
A.1亿股以上
B.2亿股票以上
C.3亿股票以上
D.4亿股票以上
43.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于（ ）
A.6个月
B.9个月
C.12个月
D.3年
44.询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（ ）
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.1个月
45.我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
A.1000万元
B.5000万元
C.8000万元
D.10000万元
46.上市公司向原股东配售股份应当采用的发行方式是（ ）
A.包销
B.全额包销
C.余额包销
D.代销
47.根据规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构确定股票发行价格时，可询价的对象是（ ）
A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司考试大论坛
B.中国证监会
C.证券交易所
D.个人投资者
48.上海证券交易所成立于（ ）
A.1989年
B.1990年
C.1991年
D.1992年
49.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的（ ）
A.行业组织
B.政府机关
C.事业单位
D.法人机构
50.证券公司经营证券经纪业务、证券投资咨、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（ ）考试大论坛
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元
51.证券公司经营证券经济业务、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币（ ）
A.5000万元
B.1亿元
C.5亿元
D.10亿元
52.证券公司应当自领取营业执照之日起（ ）日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
A.5
B.10
C.15
D.20
53.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券具有（ ）
A.独立性
B.综合性
C.专用性
D.公用性
54.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式叫做证券（ ）
A.包销
B.代销
C.公开销售
D.非公开销售
55.自营业务决策机构原则上应当按照（ ）设立。
A.监事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制来源：考试大的美女编辑们
B.理事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
C.懂事会---投资决策机构---自营业务部门的三级体制
D.投资决策机构---自营业务部门的二级体制
56.涉及证券市场的法律法规，当中第三个层次指的是（ ）。
A.全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
B.证券监管部门和相关部门指定的部门规章
C.国务院制定并颁布的行政法规
D.证券业协会颁布的行为准则
57.《证券监督管理条例》规定，证券公司应当自每月结束之日起（ ）内，向中国证券会报送月度报告。
A.1天
B.3天
C.5天
D.7天
58.《刑法》对非法发行股票和公司、企业债券罪的处罚是（ ）。
A.3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
B.5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
C.3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
D.7年以上有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额的1%以上5%以下罚金
