C.证券分析师不得以客户利益为由做出有损社会公众利益的行为
D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
55.1997年发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度，并对（）等方面做出了明文规定。
A.从业条件和要求 B.行为规范
C.责任承担 D.业务管理
56.根据服务对象的不同证券投资咨询业务可分为（）。
A.面向公众开展的证券投资咨询业务
B.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
C.同属的证券公司投资管理部门、投资银行部门等为服务对象的未超出本机构范围的证券投资咨询业务
D.以上都正确
57.证券分析师自律组织的形式世界上尚没有统一标准，国家或地区建立组织形式的根据有（）
A.证券交易和筹建社团的法律规定
B.证券市场状况、金融制度
C.大专院校的证券投资理论
D.企业财务理论等的教育状况
58.《国际伦理纲领、职业行为标准》从总体上对投资分析师提出了三大基本要求，包括（）
A.诚实、正直、公平
B.以谨慎认真的态度，从道德标准出发进行各种行为
C.努力保持和提高自己的职业水平和竞争力，掌握和应用所有本职业所适应的法律、法规和政府规章制度
D.以上都正确
59.投资分析师执业行为操作规则包括（）。
A.在做出投资建议和操作时，应注意适宜性
B.合理的分析和表述
C.信息披露
D.保存客户机密、资金以及证券
60.按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则有（）。
A.独立诚信原则 B.谨慎客观原则
C.勤勉尽职原则 D.公正公平原则
三、判断题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1.投资决策贯穿于整个投资过程，其正确与否关系到投资的成败。（ ）
A.正确 B.错误
2.第Ⅰ类资料包含第Ⅱ类资料，第Ⅱ类资料包含第Ⅲ类资料，所以第Ⅰ类资料包含第Ⅲ类资料。（）
A.正确 B.错误
3.根据2003年3月10日十届全国人大一次会议通过的《国务院机构改革方案》，财政部原有关国有资产管理的部分职能，转移至新设的国务院直属特设机构——国有资产监督管理委员会。（）
A.正确 B.错误
4.价值培养型投资理念指导下的投资方式有两种：一种是投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式培养证券的内在价值与市场价值；另一种是众多投资者参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值。（）
A.正确 B.错误
5.学术分析流派的表人物是本杰明？格雷厄姆和凯恩斯。（）
A.正确 B.错误
6.经济指标中的先行性指标包括企业工资支出、GDP、社会商品销售额。（）
A.正确 B.错误
7.与技术分析法相比，基本分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。（）
A.正确 B.错误
8.在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较慢。（）
A.正确 B.错误
9.在其他条件相同的情况下，按单利计息的现值要低于用复利计算的现值。（）
A.正确 B.错误
10.市场预期理论认为利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期。（）
A.正确 B.错误
11.公司对股利的分配方式也会给股价波动带来影响。（）
A.正确 B.错误
12.对股票市盈率的估计方法中，趋势调整法和回归调整法是在算术平均数法或中间数法的基础上再进行调整。（）
