单选题
题目1：券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券（）。
A：直销方式
B：代销方式√
C：承销方式
D：分销方式
题目2：关于红筹股描述不正确的是（）。
A：红筹股不属于外资般
B：红筹股属于境外上市外资股√
C：红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
D：红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
题目3：关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是（）。
A：有公司章程
B：有1000万人民币以上的注册资本√
C：具备中国证监会要求其他条件
D：有健全的内部管理制度
题目4：（）是指股票未来收益的现值。
A：股票的账面价值
B：股票的内在价值√
C：股票的清算价值
D：股票的票面价值
题目5：下面不属于金融债券的是（）。
A：短期融资券√
B：证券公司债
C：央行票据
D：保险公司次级债
题目6：按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。
A：证券公司
B：保险公司
C：基金管理公司√
D：商业银行
题目7：（）是指银行及非银行机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A：国家债券
B：金融债券√
C：政府债券
D：公司债券
题目8：英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为（）。
A：政府债券√
B：铁路股票
C：公司债券
D：公司股票
题目9：通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。
A：证券登记结算公司
B：证券公司√
C：证券交易所
D：证券业协会
题目10：目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）
A：中国进出口银行
B：中国农业发展银行
C：国家发展银行√
D：中国银行
题目11：1981-1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是（）。
A：记名国债
B：记账式国债
C：无记名国债√
D：凭证式国债
题目12：（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。
A：社会公态股
B：集体股
C：法人股
D：国有股√
题目13：普通股票和优先股票是按（）分类的。
A：股票的格式
B：股东享有的权利√
C：股票的价值
D：股东的风险和收益
题目14：有限责任公司的监事会会议，每年至少召开（）次，股份有限公司的监事会至少每（）个月召开一次。（）
A：二；3
B：二；6
C：一；6√
D：一；3
题目15：股东大会是股份公司的（）。
A：决策执行机构
B：法人代表
C：权力机构√
D：监督机构
题目16：资产证券化是（）。
A：风险管理型创新的重要成果
B：股票创新型创新的重要成果
C：增强流动型创新的重要成果√
D：信用创造型创新的重要成果
题目17：下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。
A：公司债券条款中包含的转股条约
B：在期货交易所交易的期货合约√
C：公司债券条款中包含的返售条约
D：公司债券条款中包含的赎回条约
题目18：我国的一次还本付息债券可视为（）。
A：无息债券√
B：附息债券
C：贴现债券
D：都不正确
题目19：关于债券发行的定价方式，描述错误的是（）。
A：一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
B：一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标
C：以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的
D：债券发行的定价方式以公开招标最为典型√
题目20：股票的理论价格用公式表示为（）。
A：预期股息×市场利率
B：预期股息/必要收益率√
C：预期股息/无风险利率
D：每股净资产/必要收益率
题目21：债券与股票的比较，错误的是（）。
A：债券和股票都是筹资手段因而都属于负债√
B：债券和股票都属于有价证券
C：债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D：尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
题目22：我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。
A：60%
B：40%
C：70%
D：50%√
题目23：下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（）。
A：资产净值是总资产减去固定资产的净值√
B：一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌
C：资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产
D：资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准
题目24：政府发行证券的品种仅限于（）。
A：债券√
B：基金
C：股票
D：证券衍生产品
题目25：下列财政、货币政策中，通常会造成股价下降的是（）。
A：央银行提高法定存款准备金率
B：政府大幅降低税率
C：中央银行提高再贴现率√
D：中央银行在公开市场上大量买人证券
题目26：按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。
A：成长型基金、收入型基金和平衡型基金
B：国债基金、股票基金、货币市场基金
C：契约型基金和公司型基金√
D：封闭式基金和开放式基金
题目27：发行人推销证券的方法不包括（）。
A：包销
B：代销
C：自销
D：招标发行√
题目28：证券投资人是指通过证券而进行投资的（）。
A：各类机构法人和自然人
B：各类机构法人√
C：自然人
D：政府机构
题目29：截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（）只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A：15
B：13√
C：20
D：10
题目30：上市公司董事会成员中应当有（）的独立董事。
A：1/2
B：1/3以上√
C：1/2以上
D：1/3
题目31：公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的（）。
A：20%
B：40%
C：30%
D：50%√
题目32：假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是（）元。
A：10
B：50
C：20
D：40√
题目33：（）是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金。
A：货币市场基金
B：指数基金
C：国债基金
D：股票基金√
题目34：证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（）的要求。
A：健全性
B：适中性
C：制衡性√
D：监督性
题目35：（）是指证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为。
A：证券自营业务√
B：证券资产管理业务
C：证券承销
D：融资融券业务
题目36：上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A：监事会秘书
B：董事会
C：监事会
D：董事会秘书√
题目37：安全性高的有价证券是（）
A：公司债券
B：企业债券
C：国债√
D：股票
题目38：作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（）。
A：财产股息
B：股票股息
C：建业股息√
D：负债股息
题目39：“三公”原则不包括（）。
A：公开
B：公平
C：公认√
D：公正
题目40：《基金法》，关于基金的募集，下列说法正确的是（）。
A：基金运作方式转换的要求
B：基金份额上市交易的条件
C：基金管理人的职责及禁止行为
D：基金份额发售及宣传推介活动的规定√
题目41：设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2.50元，每手认股权限证为100张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9.6元，那么其行使价格为（）元。
A：10.10√
B：12.10
C：7.10
D：9.60
题目42：依法持有并保管基金资产的是（）。
A：基金托管人√
B：基金持有人
C：证券交易所
D：基金管理人
题目43：下列对社会公益基金认识不正确的是（）。
A：福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金√
B：社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金
C：社会公益基金属于基金性质的机构投资者
D：我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值
题目44：根据标的物不同，招标发行可分为（）。
A：价格招标、收益率招标和缴款期招标√
B：价格招标，单一价格中标和多种价中标
C：单一价格中标和多种价格中标
D：荷兰式招标和美式招标
题目45：利率期货以（）作为交易的标的物。
A：浮动利率
B：固定利率的有价证券√
C：市场利率
D：固定利率
题目46：从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（）。
A：景气变动√
B：财政政策
C：心理因素
D：货币政策
题目47：在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。
A：多级法人
B：会员法人√
C：独立法人
D：社团法人
题目48：发行对象仅限于个人的国债是（）。
A：储蓄国债（电子式）√
B：记账式国债
C：凭证式国债
D：财政债券
题目49：金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。
A：联动性√
B：不确定性或高风险性
C：期限性
D：跨期性
题目50：证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。
A：自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
B：在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
C：一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D：正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法√
题目51：按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。
A：上市证券、非上市证券
B：公募证券、私募证券
C：股票、债券
D：政府证券、政府机构证券、公司证券√
题目52：中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。
A：1998√
B：1995
C：1992
D：2001
题目53：在我国企业债券发行的整顿期，企业债券的一重要特点就是品种大大减少，我国企业债券归纳为（）两个品种。
A：国有企业债券和集体企业债券
B：中央企业债券和地方企业债券√
C：外资企业债券和内资企业债券
D：工业企业债券和商业企业债券
题目54：（）是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A：金融互换
B：金融期货√
C：金融远期合约
D：金融期权
题目55：目前，我国基金大部分按照（）的比例计提基金管理费
A：2%
B：2.5%√
C：1.5%
D：1%
题目56：下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。
A：是委托人、受益人与受托人的关系
B：是相互制衡的关系
C：基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理√
D：是所有者和经营者之间的关系
题目57：基金管理人与托管人之间是（）。
A：委托者与受托者
B：丸所有者与经营者
C：经营者与监管者√
D：受托者与委托者
题目58：有价证券是（）的一种形式。
A：货币资本
B：商品资本
C：权益资本
D：虚拟资本√
题目59：（）重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。
A：《上市公司证券发行管理办法》
B：《证券发行与承销管理办法》√
C：《公司法》
D：《首次公开发行股票并上市管理办法》
题目60：关于证券交易所的职能，以下叙述错误的是（）。
A：封闭市场信息，维护证券市场的稳定√
B：制定证券交易所的业务规则
C：对上市公司进行监管
D：提供证券交易的场所和设施
