A.八 B.九 C.十 D.十一
57. 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）
A. 3个月 B. 6个月
C. 9个月 D. 12个月
58. 中国证券业协会采取（ ）的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会
A.团体制 B.网络
C.会员制 D.单一制
59. 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记
A.5 B.7
C.10 D.15
60. 证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（）代扣代收
A.基金公司
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会
二、不定向选择题（其中1～20题为每题1分，其余40题每题0.5分，多选或少选均不得分）
1. 货币证券主要包括（ ）
A. 商业证券 B. 银行证券 C.商品证券 D.货币证券
2. 证券市场的特征包括（ ）
A. 证券市场是价值直接交换的场所
B. 证券市场是财产权利直接交换的场所
C. 证券市场是价值实现增值的场所
D. 证券市场是风险直接交换的场所
3.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（ ）。
A股票 B. 债券
C.其他证券 D.公司证券
4.证券市场的结构可以有许多种，但较为重要的结构有（ ）
A. 层次结构
B. 多层次资本市场
C. 品种结构
D. 交易场所结构
5.证券市场从无到有，主要归因于以下（ ）
A. 证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B. 证券市场的形成得益于股份制的发展
C. 证券市场的形成得益于证券资本的积累
D. 证券市场的形成得益于信用制度的发展
6.证券交易所其主要职责有（ ）
A. 提供交易场所与设施
B. 制定交易规则
C. 监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性
D.确保市场的公开、公平和公正。
7.下列选项中，那些是”国九条”的内容（ ）
A. 充分认识大力发展资本市场的重要意义
B. 推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
C. 健全资本市场体系，丰富证券投资品种
D. 加强法制和诚信建设，提高资本市场监管水平
8.下列关于企业年金说法正确的是（ ）
A. 企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金。
B. 企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。
C. 企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定：①投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%。
D. 企业年金投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%。
9.下列关于股票说法正确的是（ ）
A.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式。
B.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
C.股票应载明的事项主要有：公司名称、公司成立的日期、股票种类、票面金额及代表的股份数、股票的编号
D.股票由法定代表人签名，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。
10.（ ）是影响投资者对将来股价预期，从而影响当前买卖决策并最终导致当前股价变化的最主要原因
A.宏观经济 B.证券市场运行状况
C.行业前景 D.公司经营状况
11. 宏观经济影响股票价格的特点是（ ）
A. 波及范围广 B.干扰程度深
